公告日期：2022-07-05

公告编号：2022-044

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投

东海证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券

(第一期)品种一本息兑付及摘牌公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。



东海证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)

品种一（以下简称“本期债券”），将于 2022 年 7 月 14 日开始支付自 2021 年 7

月 14 日至 2022 年 7 月 13 日期间的最后一个年度利息和本期债券本金。为保证

还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：



一、本期债券基本情况



1、债券名称：东海证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)品种一。



2、债券简称：20 东海 01。



3、债券代码：163713。



4、发行人：东海证券股份有限公司。



5、发行总额：10 亿元。



6、债券期限：2 年。



7、票面利率：本期债券票面利率为 4%。



8、计息期限及付息日：本期债券的利息将于 2021 年至 2022 年每年 7 月 14

日，由发行人通过证券登记机构和有关机构支付。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。



二、本期债券本年度兑付兑息情况



1、本年度计息期限：2021 年 7 月 14 日至 2022 年 7 月 13 日。



2、票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）为 4.0%，每手本期债券兑付本金为 1,000 元，派发利息为 40 元(含税)。



3、债权登记日：2022 年 7 月 13 日。截至该日收市后，本期债券投资者对

托管账户所记载的债券余额享有本年度利息和剩余全部本金。



4、本息兑付日：2022 年 7 月 14 日。





公告编号：2022-044

5、债券摘牌日：2022 年 7 月 14 日。



三、兑付、兑息方法



1、本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑付、兑息日 2 个交易日前将本期债券的本金及利息足额划付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。



2、中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。



四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收



1、关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明



根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券募集说明书中对上述规定予以明确说明。



按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。

本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：



（1）纳税人：本期债券的个人投资者；



（2）征税对象：本期债券的利息所得；



（3）征税税率：按利息额的 20%征收；



（4）征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除；

（5）代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的……
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