公告日期：2022-04-28

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司

第三届董事会第二十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2022 年 4 月 26 日

2.会议召开地点：线上（腾讯会议）

3.会议召开方式：通讯方式

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2022 年 4 月 16 日以电子邮件方式发
出

5.会议主持人：董事长钱俊文先生

6.会议列席人员：监事会主席韩斌先生、监事张峰先生、汤晓云女士、职工监事宣秀芳女士及公司高级管理人员等。

7.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次董事会的召集、召开程序符合法律法规及《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定；参与表决的董事资格合法有效，表决程序合法有效，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。

董事长钱俊文先生、董事林田先生、陆建荣先生、石星宇女士、李军锋先生、邹庆宝先生、殷建华先生、独立董事李颖琦女士、韩长印先生、胡海峰先生、刘世安先生因疫情防控需要及工作原因以通讯方式参与表决。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于审议<东海证券股份有限公司 2021 年年度报告>及摘要的议案》
1.议案内容：

根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 10 号》《证券公司年度报告内容与格式准则》和《公司章程》等有关规定，公司编制了 2021 年年度报告及其摘要，其中财务报告部分已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。具体详见公告（公告编号：2022-023、2022-024）。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：不适用。
3.回避表决情况：

不涉及关联交易事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《东海证券股份有限公司 2021 年度管理层工作报告》
1.议案内容：

公司管理层就 2021 年度工作向董事会报告并提请董事会审议，主要内容详见公告（公告编号：2022-023）第四节 管理层讨论与分析。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：不适用。
3.回避表决情况：

不涉及关联交易事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《东海证券股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》
1.议案内容：

根据法律法规和《公司章程》的有关规定，汇报公司董事会 2021 年度主要
工作情况和 2022 年工作安排，并将提请股东大会审议。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：不适用。

3.回避表决情况：

不涉及关联交易事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《东海证券股份有限公司 2021 年度独立董事工作报告》
1.议案内容：

报告期内，公司独立董事本着独立、客观、审慎的原则，依照法律法规和《公司章程》规定的职责，参与了公司重大事项的审议，积极地为公司发展建言献策，促进了董事会决策的规范、科学和高效，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益，全体独立董事忠实、勤勉地履行了职责。

2022 年，公司独立董事将继续忠实、勤勉地履行职责，充分发挥独立董事
的作用，维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，推动公司的健康持续发展。
2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：不适用。
3.回避表决情况：

不涉及关联交易事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于 2021 年度财务决算、2022 年度财务预算的议案》
1.议案内容：

公司 2021 年度的财务状况、经营成果和现金流量已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并被出具无保留意见审计报告（天职业字[2022]18678号）。根据公司战略发展及经营计划需要，开展 2022 年预算编制工作。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：不适用。……
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