公告日期：2019-03-01

长城证券股份有限公司

关于明石创新技术集团股份有限公司
股票发行合法合规性意见

主办券商

长城证券股份有限公司

CHINAGREATWALLSECURITIESCO.,LTD.
CO.,LTD.

地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
二〇一九年三月


目录


一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...............................................4
二、关于公司治理规范性的意见...........................................................................................6
三、关于本次股票发行是否涉及连续发行的意见...............................................................6
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...........................................................6五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息
披露义务履行情况的意见.......................................................................................................7
六、关于公司等相关主体及本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见.............13七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性和现有股东的合法权益保障
的意见.....................................................................................................................................14
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.....................................14
九、关于发行过程及结果是否合法合规的意见.................................................................17十、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见.20
十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见.............21
十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见.................................22
十三、关于本次股票发行是否涉及非现金资产认购股份的意见.....................................22十四、关于股票认购对象及现有股东是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，
及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.........................................................22
十五、关于本次股票发行是否存在“股权代持”或持股平台情况的说明.........................26
十六、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见.........................27十七、关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的意见.....28
十八、关于前次股票发行的承诺及其履行情况的意见.....................................................28
十九、关于本次股票发行是否涉及控制权变动的意见.....................................................28二十、关于本次股票发行募集资金是否涉及宗教投资、是否涉及投向房地产理财产
品、购买住宅类房地产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房的意见
................................................................................................................................……
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