公告日期：2023-04-28

2022

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商” ）作为山西华
洋吉禄科技股份有限公司（以下简称“华洋科技”或“公司” ）的主办券商，根据 全 国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统” ）《全国中小企业股份转让系 统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指 南》等业务规则的有关规定， 对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了专项 核查，现将核查情况说明如下：

华洋科技至挂牌以来截至 2022年12月31日共完成三次股票发行，其中第一次定向发行募集资金截至2016年5月31日已使用完毕，第二次股票发行（自办发行） （以下称为“ 2021年第一次发行”）于2021年4月23日完成，第三次股票发行 （以下称为“2021 年第二次发行”）于2022 年2月10日完成。2021年两次股票发行基本情况如下：

公司第三届董事会第二次会议、2021年第一次临时股东大会审议通过了与 本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为5元/股，共发行普通股 12万股，募集资金总额为600,000元，募集资金用途如下所示：

序 号 项目 金额（元） 说明

1

补充流动资金 600,000 支付供应商货款

合计 600,000 -

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）
于 2021年3月7日出具了股转系统函[2021]499号《关于山西华洋吉禄科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》，根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年 3月 30 日出具的“XYZH/2021XAA30179”《验资报告》，截至2021年3月22日止，公司已收到本次募集资金全部金额。本次股票发行新增股份于2021年4月23日在股份转让系统挂牌并公开转让。

公司第三届董事会第七次会议及2021年第三次临时股东大会审议通过了
《关于山西华洋吉禄科技股份有限公司股票发行方案》的议案。本次发行价格为10元/股，发行数量为500万股，募集资金总额为5000万元。公司于2021年12月27日收到了全国股转公司出具的《关于对山西华洋吉禄科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4194号）。

公司本次发行于2021年12月31日完成认购，根据信永中和会计师事务所 （特
殊普通合伙）于2021年12月31日出具的 XYZH/2021TYTA10003号《验资报告》，本次发行募资资金5000万元已全部到账，本次新增股份于2022 年2月10日起挂牌并公开转让。

公司第一届董事会第九次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过了 《
关于制定<募集资金管理制度>的议案》，并于2016年8月26日在全国中小 企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布《募集 资金管理制度》（公告编号：2016-016）。

公司为2021年第一次股票发行在中国光大银行太原双塔西街支行开立了募集资金专项账户，账户账号为：75260188000287213。上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。2021年4月7日，公司与中国光大银行股份有限公司太原分行、东北证券共同签署了《募集资金专户三方监管协议》。

公司为2021年第二次股票发行在中国光大银行太原亲贤支行开立了募集资金专项账户，账户账号为：75340180806599927。上述专户未存放非募集资金或用作其他用途，2022年1月12日，公司与东北证券、中国光大银行股份有限公司太原分行签署了关于本次发行募集资金监管的《募集资金专户三方监管协议》。


1.2021年第一次股票发行

截至 2022年12月31日，公司已使用 2021年第一次发行的募集资金（含本金及利息）为 600,198.30元，本次募集资金已使用完毕，具体使用情况如下：

600,000

加：利息收入 340.80

减：银行手续费 142.50

……
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