公告日期：2017-12-27

股票简称：伏泰科技 股票代码：832633 主办券商：东吴证券



苏州市伏泰信息科技股份有限公司



关于根据股票发行结果



调整“17伏泰转”转股价格的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



苏州市伏泰信息科技股份有限公司发行的5,600,000股股票于2017年12



月7日在全国中小企股份转让系统挂牌并公开转让。根据《苏州市伏泰信息科技



股份有限公司2017年非公开发行创新创业可转换公司债券募集说明书》中的相



关约定，公司所发行的“2017年非公开发行创新创业可转换公司债券”（以下



简称“17伏泰转”）转股价格由30.6元/股调整为30.51元/股。公司于2017



年12月27日召开第一届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于根据股票发



行结果调整“17伏泰转”转股价格的议案》。本次董事会审议决定调整转股价



格经苏州市伏泰信息科技股份有限公司2017年第九次临时股东大会决议的《关



于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行2017年可转换创新创业公



司债券具体事宜的议案》授权。



转股价格调整日 2017年12月28日



转股申报开始日 2018年4月17日



转股申报截止日 2018年4月26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延



至其后的第一个交易日)



转股价格调整办法 转股价格由30.6元/股调整为30.51元/股



可转债是否停牌中是



一、转股价格调整依据



根据《非上市公众公司监督管理办法》（根据2013年12月26日中国证券



监督管理委员会《关于修改的决定》修订，以下简称《管理办法》）第四十五条规定：“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”



根据《苏州市伏泰信息科技股份有限公司关于股票发行新增股份挂牌并公开转让的公告》，苏州市伏泰信息科技股份有限公司此次股票发行总额为5,600,000股，其中限售条件5,600,000股，无限售条件0股。此次发行的股份将于2017年12月7日在全国中小企股份转让系统挂牌并公开转让。



根据《苏州市伏泰信息科技股份有限公司股票发行情况报告书》，此次股票发行价格为30元/股，截至公司此次股票发行股权登记日，公司在册股东人数为56名，此次定向发行新增股东人数8人。本次定向发行后，公司股东人数将不会超过200人。因此，此次定向发行除按照全国中小企业股份转让系统相关规则履行股票发行备案程序外，不涉及其他主管部门审批、核准事项。



根据《苏州市伏泰信息科技股份有限公司2017年非公开发行创新创业可转



换公司债券募集说明书》，本次债券存续期间，如遇派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等触发转股价格调整的事项发生，并且相关权益登记日、转股价格调整日位于转股申报期内的，则发行人董事会将对转股申报期和转股价格等事项进行调整，并将在董事会决议公告中载明转股价格调整日、转股申报开始日、转股申报截止日、调整办法及可转债停牌（如有）等事项。



因此，“17伏泰转”转股价格将根据《苏州市伏泰信息科技股份有限公司



2017年非公开发行创新创业可转换公司债券募集说明书》的相关约定进行调整。



二、转股价格调整公式



根据《苏州市伏泰信息科技股份有限公司2017年非公开发行创新创业可转



换公司债券募集说明书》，在本次债券发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整：派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；



增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；



上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；



派发现金股利：P1=P0-D；



上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。



其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为该次增发



新股率或配股率……
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