公告日期：2020-04-30

证券代码：832559 证券简称：熊猫乳品 主办券商：东北证券
熊猫乳品集团股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2020 年 4 月 29 日召开了第二届董事会第三十九次会议，审议通过
了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。

该议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

熊猫乳品集团股份有限公司

募集资金管理制度

第一章总则

第一条 为了规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公 司治理规则》（以下简称《治理规则》）等法律法规和《熊猫乳品集团股份有 限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，并结合公司实际情况，特制 定本制度。


第二条 本制度所称募集资金是指公司通过法律规定的公开及非公开等方式向投资者募集的资金。

第三条 公司董事会应负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变
更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与股票发行方案中披露的用途相一致，不得随意改变募集资金的投向。

第二章 募集资金存储

第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。公司在发行认购结束后验资前，应与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议（以下简称“三方监管协议”），董事会应当审议三方监管协议。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第七条 由董事会批准公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，并授权总经理具体签署，三方监管协议经三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效。

第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券
法》规定的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

第三章 募集资金使用

第九条 公司应当按照股票发行方案中披露的募集资金使用计划使用募集资金。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时
公告。

第十条 公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域，不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

第十一条 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，可以投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品。

第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免控股股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。

第十三条 公司在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续。募集资金的使用，由董事会授权董事长进行审批。募集资金使用实行董事长、财务负责人联签制度。审批程序为：有关部门提出资金使用计划→财务部门→财务负责人→总经理→执行。

第十四条 公司可以使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过十二个月，且必须符合以下条件：

（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（二）流动性好，不得影响募集资金使用计划正常进行。

（三）公司原则上应当仅对发行主体为商业银行的投资产品进行投资，并应当经董事会审议通过，按照公司章程的规定需要提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。

（四）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适……
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