公告日期：2019-06-28

中银国际证券股份有限公司



关于上海欧泰科智能科技股份有限公司未及时披露2018年年度

报告相关事项的风险提示性公告



中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“主办券商”）是上海欧泰科智能科技股份有限公司（证券简称：欧泰科，证券代码：832473，以下简称“欧泰科”或“公司”）的主办券商。在持续督导过程中，主办券商发现存在如下风险事项：



欧泰科无法及时披露2018年年度报告



2019年6月24日，欧泰科召开第二届董事会第五次会议，参会董事未能审议通过公司2018年年度报告的相关议案。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十五条规定，“挂牌公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告”，故截至本公告披露日，公司未在股转系统指定信息披露平台披露2018年年度报告。



公司股票存在被终止挂牌的风险



欧泰科因未能在2019年4月30日之前（含2019年4月30日）披露2018年年度报告，已于2019年5月6日起公司股票暂停转让。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.4.1条第一款第（五）项、第4.5.1条第一款第（三）项和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等相关规定，如公司无法在2019年6月30日（含6月30日）披露2018年年度报告，公司股票存在被终止挂牌的风险。





三、公司董事会、监事会和高级管理层存在不能按照公司治理要

求规范运作的风险



公司董事会成员五人，分别为尹智勇、纪丹、史忻、周健康、夏

进良。其中董事长尹智勇涉嫌经济犯罪正在被公安机关立案侦查，侦

查工作正在进行中，截至本公告披露日尚无明确的结论性意见。根据



公司与主办券商沟通情况，目前无法与其本人取得联系。2019年6 二

月21日，公司收到纪丹辞职报告并于当日对外披露《董事辞职公告》 I

（公告编号：2019一019);2019年6月24日，公司收到史忻、周健 J

康辞职报告，并于2019年6月26日对外披露《董事辞职公告》（公 月

告编号：2019-026)。因纪丹、史忻、周健康的辞职导致公司董事会

成员人数低于法定最低人数。主办券商已督促公司尽快完成董事补选

工作，截至本公告披露日，公司尚未提供候选董事名单，董事补选工

作尚未完成。公司董事会存在不能按照公司治理要求规范运作的风险。



2018年11月5日，公司收到董事会秘书、财务总监薛兆亚的辞

职报告，并于2018年11月7日对于外披露《财务总监兼董事会秘书

辞职公告》（公告编号：2018-047)。2019年6月24日，公司收到总

经理史忻辞职报告，并于2019年6月26日对外披露《高级管理人员

辞职公告》（公告编号：2019-027)。截至本公告披露日，公司尚未提

供总经理、董事会秘书、财务总监候选人名单，补选工作尚未完成。

公司高级管理层存在不能按照公司治理要求规范运作的风险。



公司监事会成员三人，分别为钱孝波、刘相、邵伟。2019年6

月24日，公司收到刘相辞职报告，并于2019年6月26日对外披露



《监事辞职公告》（公告编号：2019-028)。经公司沟通确认，刘相、钱孝波无法正常履行监事职务，公司已于2019年6月26日对外披露《关于公司监事不能正常履职的公告》（公告编号：2019-021)。公司监事会存在不能按照公司治理要求规范运作的风险。



公司董事长被纳入失信被执行人



主办券商通过查询中国执行信息公开网，发现公司董事长尹智勇因有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务被纳入失信被执行人名单。公司已于2019年5月10日在股转系统指定信息披露平台披露《关于公司董事长被纳入失信被执行人的公告》（公告编号：

2019-011)。截至本公告披露日，董事长尹智勇失信被执行人信息尚未撤销。



公司最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见

2019年6月24日，欧泰科召开第二届董事会第五次会议，参会董事未能审议通过公司2018年度财务审计报告的相关议案。



主办券商已获取上述议案附件的审计报告、2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明等文件。经确认，审计报告类型为无法表示意见，形成其形成无法表示意见的基础为：



"1、欧泰科董事长尹智勇被采取刑事拘留措施


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