公告日期：2017-04-19

中泰证券股份有限公司关于青岛思普润水处理股份有限公司



募集资金存放与使用情况的专项核查报告



根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）对青岛思普润水处理股份有限公司（以下简称“思普润”、“挂牌公司”）2016年度募集资金基本情况、管理与存放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金用途情况等进行了专项核查出具本报告。



思普润自挂牌以来进行了3次股票发行、募集资金的行为，2015年股票发



行于2015年10月29日且募集资金当年全部使用完毕，2016年度第一次股票发



行于2016年10月11日取得股票发行股份登记的函，2016年度第二次股票发行



截至2016年12月31日尚未取得股票发行股份登记的函。2017年4月10日主



办券商对2016年股票发行的申报材料及募集资金存放以及使用情况进行了现场



核查，查验了股票发行股票董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票认购公告、验资报告、全国中小企业股份转让系统出具的股票发行股份登记的函、银行对账单等材料，具体核查情况如下：



一、募集资金基本情况



（一）2016年第一次股票发行



挂牌公司2016年4月6日召开的第一届董事会第七次会议和2016年4月



21日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于实施公司股票发行方



案的议案》。本次股票发行500万股，发行认购价格为人民币2.00元/股，募集



资金总额为人民币10,000,000.00元。



2016年5月30日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字[2016]



第000478号《验资报告》，确认本次发行股份的认购资金已经全部缴付到位。



2016年10月11日全国股转公司出具《青岛思普润水处理股份有限公司股票发



行登记的函》（股转系统函[2016]7375号）。



（二）2016年第二次股票发行



挂牌公司2016年11月25日召开的第一届董事会第十二次会议和2016年



12月11日召开的2016年度第五次临时股东大会审议通过了《关于公司股票发



行方案的议案》。本次股票发行54,761,905股，发行认购价格为人民币3.652元



/股，募集资金总额为人民币199,990,477.1元。



2017年1月4日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字[2017]



第000010号《验资报告》，确认本次发行股份的认购资金已经全部缴付到位。



截至2016年12月31日，挂牌公司尚未取得全国股转公司出具的股票发行登记



函。



二、募集资金存放与管理情况



（一）2016年第一次股票发行



挂牌公司本次股票发行已设立募集资金专项账户，上述募集资金全部存放于挂牌公司指定的如下账户：开户银行：中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行，账号：241629921470；并签订了《三方监管协议》。挂牌公司在收到股份登记函之前，未使用募集资金。



挂牌公司2016年8月建立并披露《募集资金管理办法》，对募集资金的存



储、使用、变更用途、管理和监督进行了规定。



（二）2016年第二次股票发行



挂牌公司本次股票发行按照挂牌公司《募集资金管理办法》的规定设立募集资金专项账户，上述募集资金全部存放于挂牌公司指定的如下账户：



募集资金专项账户1：



开户银行：中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行



账号：226031312378



账户存放金额：107,994,858.71元人民币



募集资金专项账户2：



开户银行：中国邮政储蓄银行股份有限公司青岛经济技术开发区



账号：937022010001167777



账户存放金额：91,995,618.35元人民币



截至2016年12月31日，挂牌公司尚未取得全国股转公司出具的股票发行



登记函。挂牌公司未使用募集资金，也不存在被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用的情形。



三、募集资金使用……
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