公告日期：2017-12-07

联储证券有限责任公司



关于河北金力新能源科技股份有限公司股票发行合法合规性意见



主办券商：



（住所：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼）



二零一七年十一月



根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称“《发行业务细则》”）以及《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）》的规定，联储证券有限责任公司（以下简称“联储证券”或“主办券商”）作为河北金力新能源科技股份有限公司（以下简称“金力股份”或“公司”）的主办券商，对金力股份的股票发行出具本意见。



目录



一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......4



二、关于公司治理规范性的意见......1213



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......1213



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......14



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......1415



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见 ......1617 七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......1617 八、主办券商关于是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......1718九、本次股票发行认购对象或者挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等 相关规定履行了登记备案程序......1819十、关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见 ......2223十一、挂牌公司在之前的发行中是否存在发行构成收购的承诺、非现金资产认购的承 诺或者私募基金备案的承诺......2223 十二、关于本次股票发行对象中是否存在持股平台或员工持股计划的说明......2324 十三、关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见......2324十四、关于本次发行公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用资金情形的 说明......2425 十五、关于本次发行公司是否存在违规对外提供担保且尚未解除的说明......2425 十六、关于公司是否存在提前使用募集资金情形的说明......2425 十七、关于公司是否符合募集资金专户管理要求的说明......2425十八、关于公司是否符合募集资金用途及前次募集资金使用情况的信息披露要求的说明......2526十九、关于股票发行认购协议中涉及的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条 款是否履行董事会、股东大会审议程序、特殊条款内容是否合法合规的说明.....3132 二十、关于挂牌公司前期发行中涉及承诺事项履行情况的专项意见......3132 二十一、主办券商认为应当发表的其他意见......32 二十二、对本次股票发行的结论性意见......3233一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见



（一）股东累计人数合规性



截止2017年9月11日本次发行股权登记日，公司在册股东为12名。本次



股票发行对象为公司董事、监事、高级管理人员和核心员工，共35名，包括1



名原在册自然人股东（徐锋）和34名新增自然人股东。本次发行对象符合《管



理办法》和《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》的规定。本次发行后股东数量为46名，累计未超过200人，符合《管理办法》第四十五条“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理”的规定。



主办券商认为，金力股份本次股票发行后，股东人数不超过200人，符合《管



理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件；根据《发行业务细则》第二条的规定，本次发行应当按照规定向全国中小企业股份转让系统有限责任公司履行备案程序。



（二）发行对象合规性



1、关于发行对象合规……
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