公告日期：2017-08-22

河北金力新能源科技股份有限公司 2017年第一次股票发行情况报告书



河北金力新能源科技股份有限公司



（住所：河北省邯郸市永年区工业园区装备制造区建设路6号） 2017 年第一次股票发行情况报告书



主办券商



（住所：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼）



二零一七年七月



河北金力新能源科技股份有限公司 2017年第一次股票发行情况报告书



目录



目录......1



释义......3



一、本次发行的基本情况......4



（一）本次发行股票的数量 ...... 4



（二）发行价格......4



（三）现有股东优先认购的情况 ...... 4



（四）本次股票发行对象情况及认购股份数量...... 4



（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化...... 13



（六）本次发行是否经中国证监会核准...... 14



（七）关于公司及公司相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的说明......14



二、发行前后相关情况对比......14



（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售情况......14



（二）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、 高级管理人员及核心员工持股的变动情况...... 15 （三）发行前后主要财务指标变化情况...... 18三、新增股份限售安排情况.........................................................................................................19



四、主办券商关于本次发行合法合规性的结论性意见......19



（一）关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......19



（二）关于公司治理规范性的意见...... 19



（三）关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 19



（四）发行人的本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性 制度的有关规定。......19 （五）关于发行过程及结果是否合法合规的意见...... 20 （六）关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见.....20 （七）关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......20 （八）主办券商关于是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......20（九）本次股票发行认购对象或者挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序 .................................................................................................................... 21



（十）关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见......24



（十一）挂牌公司在之前的发行中是否存在发行构成收购的承诺、非现金资产认购的承诺或者私募基金备案的承诺 ............................................................................................................ 24



（十二）关于本次股票发行对象中是否存在持股平台或员工持股计划的说明......24



（十三）关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见...... 24



（十四）关于本次发行公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用资金情形的说 明......24 （十五）关于本次发行公司是否存在违规对外提供担保且尚未解除的说明......24 （十六）关于公司是否存在提前使用募集资金情形的说明...... 251-2-1



河北金力新能……
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