公告日期：2017-04-26

国信证券股份有限公司



关于烟台宏田汽车零部件股份有限公司



2016年度募集资金使用情况的专项核查报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）等相关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“国信证券”）作为烟台宏田汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”、“宏田股份”）的持续督导券商，对宏田股份2016年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：



一、募集资金基本情况



序号 股份登记函取得时间 募集金额 发行方案中披露的



募集资金用途



补充公司流动资



1 2015年11月25日 18,500,000元 金，支持公司主营



业务发展



二、募集资金使用情况



（一）核查过程



1、主办券商通过核查公司的公司制度、三会文件、询问公司总经理及财务总监等方式，核查本年度定向增发是否履行了相关程序；



2、查看了股票发行方案、董事会决议、股东大会决议、认购公告、股份登记函资料，宏田股份股票发行募集资金18,500,000元，发行方案中规定的募集资金均用于补充流动资金；



3、主办券商项目组获取了公司出具的《关于募集资金使用情况的说明 》，截



止2016年6月30日，募集资金已经使用完毕。项目组获取了公司银行基本户和



为募集资金开立的一般账户的对账单、银行存款明细账，核查账户的余额变动情况以及募集资金的具体使用情况。



（二）核查依据



主办券商依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》对本次募集资金的使用情况进行专项核查，核查了公司《董事会决议》、《股东大会决议》、《股票发行方案》、《股票发行认购公告》、《股票发行情况报告书》、《关于募集资金使用情况的说明》及与募集资金使用相关的各类原始单据和记账凭证。



（三）核查结果



序号 募集资金实际用途 使用金额（元） 是否与披露的股票发行方



案一致



1 日常经营采购 17,511,969.72 一致



2 支付费用 510,000.00 一致



3 支付人工工资 441,537.86 一致



4 港口运杂费 36,492.42 一致



合计使用金额 18,500,000.00



募集资金金额 18,500,000.00



募集资金余额 0



三、募集资金管理制度建立及专户存储情况



（一）募集资金管理制度的制定及执行



2016年8月30日，公司第一届董事会第八次会议已审议通过《关于制定募



集资金管理制度》的议案；2016年9月18日，公司2016年……
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