公告日期：2015-06-24

国海证券股份有限公司

关于

广东华邦技术股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商

二零一五年五月





目 录

前言......1

一、公司基本情况......2

二、本次股票发行符合豁免申请核准条件的情形......2

三、公司治理机制有效且运行规范......3

四、公司规范履行了信息披露义务......4

五、本次股票发行对象符合投资者适当性要求......5

六、本次发行过程及结果合法、合规......8

七、本次发行定价方式、定价过程、定价结果合法有效......9

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......9

九、股票认购对象和挂牌公司现有股东中私募投资基金管理人或私募投资基金的核查..............................................................................................................................10



前言

为维护新投资者和原股东的利益，保证本次广东华邦技术股份有限公司（以下简称“华邦股份”或“公司”）股票发行工作的顺利实施，国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“我公司”）作为华邦股份的主办券商，对本次股票发行的合法合规性出具本专项意见。

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一、公司基本情况

公司名称：广东华邦技术股份有限公司

证券简称：华邦股份

证券代码：832079

住所：深圳市龙华新区龙华办事处民清路光辉科技楼2楼210

邮政编码：518000

电 话：0755-82770008

传 真：0755-82770808

电子邮箱：hb@winbons.com

互联网网址：http://www.winbons.com/

法定代表人：林绿德

信息披露事务负责人：茅太

二、本次股票发行符合豁免申请核准条件的情形

根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第四十五条规定：“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”公司本次股票发行前在册股东人数为16名。本次股票发行后，公司股东人数为19名，其中：本次发行新增股东人数为3名。股票发行之后，公司股东人数累计未超过200人。

本次发行对象中，有7名在册股东及3名外部投资者参与了认购，符合《管

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理办法》第三十九条的规定，“前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：（一）公司股东；（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。”本次股票发行对象具体情况如下：

序 认购数量 认购金额 是否

姓名 认购方式

号 （万股） （万元） 在册股东

1 林建雄 750.00 1125.00 货币 否

深圳市中锦龙投资有限

2 50.00 75.00 货币 否

公司

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