公告日期：2023-04-26

开源证券股份有限公司

关于大连博涛文化科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《大连博涛文化科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，公司对截至 2022 年 12月 31 日募集资金存放和使用情况进行专项核查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况

（一）2021年第一次股票定向发行情况

2021年6月30日，公司第四届董事会第十六次会议，2021年7月16日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于<大连博涛文化科技股份有限公司2021年第一次股票发行说明书>的议案》，根据该议案，公司向中青旅控股股份有限公司发行股票1,592,671股，募集资金人民币20,195,068.28元；2021年9月24日，公司收到上述款项，存放于招商银行大连中山支行开立的专项募集资金账户（银行账号：411904039310311），并经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，取得《验资报告》（勤信验字【2021】第0050号）。

2021年9月14日，公司收到全国中小企业股份转让系统《关于大连博涛文化科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2021】3129号）。
（二）2021年第二次股票定向发行情况

2021年11月1日，公司第四届董事会第二十一次会议，2021年11月17日，公司2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于<大连博涛文化科技股份有限公司2021年第二次股票定向发行说明书>的议案》。根据该议案，公司向陕西旅游产业投资基金合伙企业（有限合伙）发行股票572,000股，募集资金7,252,960.00元；公司于2022年1月28日收到上述募集资金款项，存放于上海浦东发展银行股份有限公司大连分行开立的专项募集资金账户（账号75010078801100005744）。并经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验取得《验资报告》（勤信验字【2022】第0004号）。


2022年1月17日，公司收到全国中小企业股份转让系统《关于对大连博涛文化科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》 (股转系统函【2022】132号）。二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司已按照全国中小企业股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等规定及《公司章程》的要求，建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，《募集资金管理制度》已经公司第二届董事会第三十次会议、2016年第五次临时股东大会审议通过。在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）进行了披露。

（二）募集资金账户存储情况

1、公司2021年第一次股票定向发行所募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主办券商开源证券及招商银行大连中山支行签订了《募集资金三方监管协议》，账号为411904039310311。

2、公司2021年第二次股票定向发行所募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主办券商开源证券及上海浦东发展银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》，账号为75010078801100005744。

3、报告期内，公司按照资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《股票发行问答（三）》之三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。公司该次发行不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在提前使用本次发行募集资金的情形。
三、募集资金使用情况

1、截至2022年12月31日，公司2021年第一次股票定向发行募集资金使用情况如下：

项 目 金 额（元）

一、募集资金总额 20,195,068.28

变更用途的募集资金总额注1 7,853,849.30

变更用途的募集资金总额比例(%) 38.89%

二、2021年度募集使用情况

1、支……
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