公告日期：2020-11-16

公告编号：2020-096



证券代码：831954 证券简称：协昌科技 主办券商：国金证券

江苏协昌电子科技股份有限公司



关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转让系统



采取自律监管措施的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况



相关文书的全称：关于对江苏协昌电子科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定



收到日期：2020 年 11 月 12 日



生效日期：2020 年 11 月 12 日



作出主体：全国股转公司



措施类别：自律监管措施



涉嫌违规主体及任职情况：



江苏协昌电子科技股份有限公司（以下简称“协昌科技”）。



顾挺，公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理。



顾韧，公司实际控制人、股东。



蔡云波，公司时任董事会秘书。



孙贝，公司董事会秘书。



涉嫌违规的事项类别：



股份代持违规和权益变动违规





公告编号：2020-096



二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：



协昌科技控股股东、实际控制人顾挺于 2016 年 1 月 28 日和 2016 年 2 月 5

日向顾茹洁累计转让 833.75 万股。实际控制人顾韧于 2016 年 1 月 28 日和 2016

年 2 月 5 日向吴文霞累计转让 416.25 万股。顾挺顾韧分别与顾茹洁、吴文霞约

定，转让款实际由顾挺、顾韧支付，相关股份在转让后仍由顾挺、顾韧实际控制。

截至 2018 年 12 月末，顾茹洁、吴文霞已不再持有协昌科技股份，上述股份

代持情形消除。



股份代持情形存续期间，顾挺、顾韧多次使用顾茹洁、吴文霞账户减持股份。

2016 年 3 月 25 日，顾挺使用顾茹洁账户减持协昌科技股份 80 万股，持股比例

从96.33%变动为 94.87，持股比例达到挂牌公司已发行股份的 95%时未暂停交易，且相关权益变动主体通过协昌科技披露的《权益变动报告书》未能真实反映上述

权益变动情况，后于 2020 年 4 月 28 日进行更正。权益变动后两个交易日内，顾

挺的一致行动人顾韧使用吴文霞账户减持 2000 股，存在违规减持股份的行为，未再次触发跨线交易。



2016 年 4 月 21 日，顾挺使用顾茹洁账户减持协昌科技股份 266 万股，持股

比例从 90.90%变动为 86.06%，持股比例达到挂牌公司已发行股份的 90%时未暂停交易，且相关权益变动主体通过协昌科技披露的《权益变动报告书》未能真实

反映上述权益变动情况，后于 2020 年 4 月 28 日进行更正。权益变动发生后两个

交易日内，顾韧使用吴文霞账户对外转让 50.1 万股，存在违规减持股份的行为，未再次触发跨线交易。



2017 年 8 月 8 日，顾韧使用吴文霞账户减持协昌科技股份 16 万股，持股比

例从 85.13 变动为 84.84%，持股比例达到挂牌公司已发行股份的 85%时未暂时交

易。上述权益变动发生后，顾韧未及时履行信息披露义务。2017 年 12 月 28 日，

顾挺使用顾茹洁账户减持 84.9 万股，导致持股比例从 81.09%变动为 79.54%，再

次触发跨线交易，顾挺未及时履行信息披露义务。上述主体后于 2020 年 4 月 28

日补充披露上述权益变动情形。

（二）处罚/处理依据及结果：





公告编号：2020-096



协昌科技存在股份代持，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条的规定，构成股份代持违规；未能在定期报告等文件中准确披露公司股权结构，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（2013 年 2月 8 日发布）第四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年 12 月 22 日发……
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