公告日期：2023-06-19

安徽天禾律师事务所

关于安徽岳塑汽车工业股份有限公司

股票定向发行之

法律意见书

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电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450


目 录


释义...... 3
一、本次发行主体的合法合规性...... 7
二、本次发行可豁免向中国证监会注册...... 10
三、本次发行现有股东优先认购安排的合法合规性...... 10
四、本次发行对象符合投资者适当性要求......11五、发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否为持股平台及是否存在股权代持 ..... 13
六、发行对象认购资金来源的合法合规性...... 14
七、本次发行决策程序的合法合规性...... 14
八、本次发行相关认购协议等法律文件的合法合规性...... 16
九、本次发行新增股票限售安排的合法合规性...... 25
十、本次募集资金内控及管理制度的合法合规性...... 26
十一、本次发行的结论性意见...... 26

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：

简称 全称

公司、岳塑股份、发行人 指 安徽岳塑汽车工业股份有限公司

本次发行 指 本次向特定合格投资者发行不超过 3,279,833 股普通股
股票、拟募集资金总额不超过 10,070,400.00元

岳西新创基金 指 岳西新创股权投资基金（有限合伙）

发行对象 指 岳西新创基金、葛传龙和储岳清

《岳西新创股权投资基金（有限合伙）与储晓彭、储
诚刚、储岳清、储志鹏及安徽岳塑汽车工业股份有限
《股票认购协议》 指 公司股票认购协议》、安徽岳塑汽车工业股份有限公
司分别与葛传龙、储岳清签署的《安徽岳塑汽车工业
股份有限公司股票认购合同》

《股东协议》 指 《岳西新创股权投资基金（有限合伙）与储晓彭、储
诚刚、储岳清、储志鹏股东协议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行适用指引 1号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
适用指引第 1号》

《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《定向发行说明书》 指 《安徽岳塑汽车工业股份有限公司股票定向发行说明
书》

《公司章程》 指 《安徽岳塑汽车工业股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商 指 开源证券股份有限公司

本所 指 安徽天禾律师事务所

报告期 指 2021年度、2022年度


元、万元 指 ……
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