公告日期：2023-04-19

财通证券股份有限公司

关于宁波捷创技术股份有限公司

2022 年度募集资金存放及使用情况的核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

财通证券股份有限公司（以下简称：财通证券）作为宁波捷创技术股份有限公司（以下简称“捷创技术”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对捷创技术 2022 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将本次核查情况汇报如下：

一、现场核查程序

主办券商通过查阅相关资料、访谈沟通等方式对捷创技术 2022 年度募集资金使用情况进行了核查，主要核查程序包括：

1、对公司董事会秘书进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；
2、查阅公司募集资金管理制度、股票发行方案、三方监管协议等相关文件资料；

3、取得并查阅公司募集资金账户的银行对账单和银行存款日记账等；

4、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；

5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。

二、募集资金基本情况


(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

公司自挂牌以来共完成 2 次股票发行。

1、经 2018 年 6 月 19 日公司第二届董事会第十次会议、2018 年 7 月 5 日公
司 2018 年第二次临时股东大会审议，公司向 36 名合格投资者共计发行 3,000,000
股，每股发行价格 3.00 元，共计募集资金人民币 9,000,000.00 元。截至 2018 年
7 月 11 日，上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下中国光大银行股份有限公司宁波分行营业部 76800188001176565 账户，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了天健验〔2018〕238 号《验资报告》。
2、经 2020 年 6 月 29 日公司第三届董事会第七次会议、2020 年 7 月 14 日
公司 2020 年第二次临时股东大会审议，公司向 12 名合格投资者共计发行
7,500,000 股，每股发行价格 2.60 元，共计募集资金人民币 19,500,000.00 元。截
至 2020 年 8 月 27 日，上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司
名下中国光大银行股份有限公司宁波分行营业部 76800180801235621 账户，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了天健验〔2020〕342 号《验资报告》。

(二) 募集资金使用和结余情况

1、公司第一次发行股票募集资金人民币 9,000,000.00 元，公司及子公司浙江捷创电气技术股份有限公司（以下简称“浙江捷创”）、珠海捷创华自科技有限公司（以下简称“珠海捷创”）、海南捷创工程技术有限公司（以下简称“海南捷创”）已设立募集资金专项账户（中国光大银行股份有限公司宁波分行营业部，账号：76800188001176565、76800188001176811、76800188001176647、
76800188001176729）。截止 2018 年 8 月 3 日（即实际取得股权登记函前），该
账户每日存款余额不低于募集资金总额 9,000,000.00 元，不存在提前使用募集资金的情形。

公司 2022 年度实际使用募集资金 146,610.54 元，2022 年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 6,668.64 元；累计已使用募集资金 6,766,261.20元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 45,232.54 元。截至 2022
年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 2,278,971.32 元（包括累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额）。

2、公司第二次发行股票募集资金人民币 19,500,000.00 元，公司及子公司浙江捷创方舟数字技术有限公司（以下简称“捷创方舟”）、浙江捷创智能技术有限公司（以下简称“捷创智能”）已设立募集资金专项账户（中国光大银行股份有限公司宁波分行营业部，账号：76800180801235621、76800188001297782、
7680018800……
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