公告日期：2020-01-13

浙江和达科技股份有限公司



首次公开发行股票



第一期辅导备案材料



二○二○年一月





浙江和达科技股份有限公司



第一期辅导备案材料目录



一、东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司第一期辅导工作进展报告

二、浙江和达科技股份有限公司对东兴证券股份有限公司第一期辅导工作的评价意见

三、东兴证券股份有限公司对浙江和达科技股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见

四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江和达科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见

五、上海市广发律师事务所关于浙江和达科技股份有限公司上市辅导工作的意见



一、东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司第一

期辅导工作进展报告





东兴证券股份有限公司



关于浙江和达科技股份有限公司



第一期辅导工作进展报告



中国证券监督管理委员会浙江监管局：



东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“本公司”）作为浙江和达科技股份有限公司（以下简称“和达科技”、“发行人”或“公司”）的辅导机构，已于2019年10月起正式对和达科技开展辅导。根据中国证监会相关规定并结合企业的具体情况，本公司制订了详尽的辅导计划。现将第一期辅导工作情况向贵局汇报如下：

一、辅导工作进展情况

（一）辅导时间



本期辅导期间为2019年10月至2019年12月。

（二）辅导工作小组的组成及变动情况



本阶段辅导期内，为加强辅导力度，更好的服务辅导对象，东兴证券委派张崇军加入辅导工作小组，继续开展辅导工作。张崇军系东兴证券股份有限公司正式员工，拥有中国证券业执业证书，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，且未同时在四家以上企业担任辅导工作，符合证监会对辅导人员的要求。



截至本报告出具日，辅导小组成员共7位，分别为钟朗（组长）、毛豪列、李娜、张崇军、张玮洁、蔡华、郑玮辰。



本次新增辅导人员张崇军的简历如下：



张崇军先生：东兴证券投资银行总部业务副总裁，准保荐代表人。曾参与或主持深圳信测IPO项目、山河智能（002097）非公开发行项目、飞力达（300240）发行股份购买资产项目、新锐股份IPO项目、可川电子IPO项目等。



（三）发行人接受辅导的人员



本辅导期内，和达科技接受辅导的人员为辅导对象和达科技的全体董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东（或委派代表）和实际控制人（或其法定代表人）。高级管理人员主要指公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等。



本辅导期内，公司原监事张红艳不再担任公司职工监事，经职工代表大会选举邵华为公司职工监事；公司新增李晓龙、沈凯军及姚武强为公司独立董事，上述事项均经公司董事会及股东大会审议通过。由于上述人员变动，邵华、李晓龙、沈凯军及姚武强为本期新增接受辅导人员。

（四）辅导计划的执行情况



辅导期间，东兴证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定，并结合公司的实际情况，通过召开中介机构协调会、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。主要辅导内容如下：



1、通过现场尽职调查并取得尽职调查资料，结合公司内部访谈等形式,对发行人的历史沿革、公司治理、规范运行、业务体系等方面进行梳理，对发行人财务信息进行初步核查，督促发行人就尽职调查中发现的相关问题进行规范和整改。

2、东兴证券联合其他中介机构对接受辅导人员进行了集中辅导授课，授课内容包括公司法、证券法、科创板规则、上市公司治理与规范运作、财务核算及内部控制等课题，对接受辅导的人员进行全面的法规及财务知识学习或培训，使其理解科创板发行上市有关法律、法规和规则，公司治理和规范运作和财务核算及内部控制等方面。



3、核查公司报告期内财务信息，核查并规范公司财务。



4、了解公司业务发展目标及未来发展计划，配合企业初步确定募集资金投向。



5、公司新选三名独立董事，建立独立董事相关工作制度。





6、设立董事会各专门委员会，建立董事会各专门委员会相关工作制度。

7、开展财务核查工作，陆续进行重要客户及供应商的走访程序，核查公司销售及采购的合法合规性。

二、下一阶段的辅导工作重点



下一阶段辅导工作主要围绕集中学习和培训、继续完善尽职调查以及辅导工作总结进行。



1、东兴证券将……
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