公告日期：2017-06-06

东兴证券股份有限公司



关于浙江和达科技股份有限公司



股票发行合法合规的意见



主办券商



东兴证券股份有限公司



住所:北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层



二〇一七年四月



目录



一、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4



二、关于公司治理规范性的意见......5



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......6



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......10



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......12七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......12八、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......13九、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......14十、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求的意见......19十一、关于本次发行募集资金用途及前次募集资金使用情况的说明......19十二、关于发行人是否提前使用本次募集资金的核查......29十三、关于本次股票发行是否存在股份代持情形的意见......29十四、关于本次发行对象是否存在持股平台的意见......29十五、本次股票发行不存在对赌条款等特殊条款......30十六、发行人及其控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员，以及发行对象不属于失信联合惩戒对象......30十七、关于前次股票发行中的承诺履行情况的说明......31十八、关于本次股票发行前资金占用情况的核查......31十九、对本次股票发行合法合规性的意见......31 释义



本意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



公司、股份公司、和达



指 浙江和达科技股份有限公司



科技



主办券商、东兴证券指 东兴证券股份有限公司



股东大会 指 浙江和达科技股份有限公司股东大会



董事会 指 浙江和达科技股份有限公司董事会



监事会 指 浙江和达科技股份有限公司监事会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则



《股票发行业务细则》指



（试行）》



《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露



《信息披露细则》 指



细则（试行）》



《股票发行业务指南》指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《股票发行常见问题 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）集资金管



指



解答（三）》 理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》



《公司章程》 指 《浙江和达科技股份有限公司章程》



东兴博元 指 共青城东兴博元投资中心（有限合伙）



备盈投资 指 宁波梅山保税港区备盈投资管理中心（有限合伙）



中缔重赢 指 上海中缔重赢投资管理中心（有限合伙）



滋赢投资 指 上海滋赢投资管理中心（有限合伙）



证监会 ……
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