公告日期：2017-04-27

西南证券股份有限公司关于山东智洋电气股份有限公司



募集资金使用情况的专项核查报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》要求，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）作为山东智洋电气股份有限公司（以下简称“智洋电气”或“公司”）持续督导的主办券商，对智洋电气股票发行募集资金存放和使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：



一、募集资金基本情况



（一）实际募集资金金额、资金到账时间



2015年挂牌以来至2016年末，公司共计完成了两次股票发行，具体情况如



下：



1、 第一次股票发行



公司于 2015年 10月 19日在公司第一届董事会第七次会议上审议通过了



《关于山东智洋电气股份有限公司股票发行方案的议案》，在该方案中确定公司发行股份数量不超过 200 万股，每股价格为人民币 8.00元，预计发行募集资金总额不超过 1600万元，且该方案于 2015年 11月 5 日在公司 2015 年第三次临时股东大会上予以通过。公司在 2015年 11月 5日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告，根据中准会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015年 11月 17日出具的中准验字（2015）1152号验资报告显示，公司收到本次股票发行所募集的资金16,000,000.00 元。



本次股票发行于 2015年 12月 1 日取得股转系统出具的股票发行股份登



记函（股转系统函[2015]8802 号）。本次股票发行的募集资金用途为补充流动资



金。



2、 第二次股票发行



智洋电气于2016年8月18日在第一届董事会第十五次会议上审议了《关于山东智洋电气股份有限公司股票发行方案的议案》，在该方案中确定针对公司核心员工发行股份数量不超过 201万股，每股价格为人民币 2.00元，发行募集资金总额不超过402万元，且该方案于2016年9月02日在公司2016年第五次临时股东大会上予以通过。公司在2016年9月5日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告，根据中准会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016年10月15日出具的中准验字（2016）1169号验资报告显示，公司已收到本次股票发行所募集的资金4,020,000.00元。



本次股票发行于2016年11月14日取得股转系统出具的股票发行股份登记函（股转系统函[2016]8346号）。本次股票发行的募集资金用途为补充公司流动资金，达到优化公司的财务结构、提高公司资金的抗风险水平的作用，促进公司的经营发展。



（二）募集资金使用情况及期末余额



截止2016年12月31日，公司第一次股票发行募集资金16,000,000.00 元已



全部使用完毕，第二次股票发行募集资金4,020,000.00元已使用2,952,723.15元，



余额1,071,702.70元（含利息）。募集资金的使用情况如下：



发行进度 已使用募集资



股票发行序号 发行股数 募集资金金额(元) 使用用途



金（元）



第一次股票发 补充流动 已完成 16,000,000.00



2,000,000 16,000,000.00



行 资金



第二次股票发 补充流动 已完成 2,952,723.15



2,010,000 4,020,000.00



行 资金



二、募集资金存放和管理情况



（一）募集资金管理制度情况



根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和……
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