公告日期：2020-02-04

证券简称：格利尔 证券代码：831641 主办券商：东吴证券

格利尔数码科技股份有限公司

住所：徐州市国家高新技术产业开发区昆仑路30号格利尔数码科技工业园

股票发行情况报告书

主办券商

住所：苏州工业园区星阳街5号

二〇一九年十二月


目录


一、本次发行的基本情况......4
二、发行前后相关情况对比 ......6
三、本次发行新增股份限售安排......10
四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论意见......10
五、其他要求说明的文件......13
六、律师事务所关于本次股票发行合法合规性的意见 ......19
七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 ......20
八、备查文件目录......25

释义

在本股票发行情况报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、、挂
牌公司、股份公司、 指 格利尔数码科技股份有限公司
格利尔、发行人

股东大会 指 格利尔数码科技股份有限公司股东大会

董事会 指 格利尔数码科技股份有限公司董事会

监事会 指 格利尔数码科技股份有限公司监事会

三会 指 股东大会、董事会、监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
事会议事规则》

高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
关联关系 指 人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可
能导致公司利益转移的其他关系

交控集团 指 徐州市交通控股集团有限公司

《公司章程》 指 《格利尔数码科技股份有限公司章程》

《发行方案》 指 《格利尔数码科技股份有限公司 2019 年第一次股票发
行方案》

《回购协议》 指 《格利尔数码科技股份有限公司股份回购协议》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试
行）》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细

细则》 则》

主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元


格利尔数码科技股份有限公司

股票发行情况报告书

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本次定向发行方案不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性
承担个别和连带的法律责任。

一、本次发行的基本情况

（一）发行数量：3,000,000 股

（二）发行价格：6.88 元/股

（三）现有股东优先认购情况：

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》第八条“挂
牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优
先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例
与本次发行股份数量上限的乘积。公司章程对优先认购另有规定的，从其规定”
根据公司现行有效的《公司章程》第三章第一节第一十四条约定：“股份发行前
的在册股东对增资的股份发行无优先购买权”。

因此本次发行不涉及现有股东优先认购安排。

（四）其他发行对象及股份认购情况

根据《发行方案》，本次股票发行的发行对象以现金认购方式认购。具体认
购数量及金额如下：

序号 股……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。