公告日期：2021-12-03

开源证券股份有限公司关于



长春丽明科技开发股份有限公司



股票定向发行的



推荐工作报告



主办券商



（住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层）

二零二一年十二月





释义



在本推荐报告中，除非另有所指，下列词语具有的含义如下：

公司、发行人、丽明股份 指 长春丽明科技开发股份有限公司

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本次发行、本次股票发行 指 公司 2021 年第一次股票定向发行



报告期 指 2019 年度、2020 年度、2021 年 1-6 月



主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司



董事会 指 长春丽明科技开发股份有限公司董事会



监事会 指 长春丽明科技开发股份有限公司监事会



股东大会 指 长春丽明科技开发股份有限公司股东大会



《管理办法》、《公众公



指 《非上市公司监督管理办法》



司办法》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 《长春丽明科技开发股份有限公司章程》



《非上市公众公司监管指引第 3 号—章程必备条

《章程必备条款》 指



款》



《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规

《信息披露规则》 指



则》



《股票发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》



《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指

《股票发行指南》 指



南》



《投资者适当性管理办 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办

指



法》 法》



会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）



律师事务所 指 北京市京师（长春）律师事务所



公司高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称



元（万元） 指 人民币元（万元）





现有股东 指 股权登记日在册股东



目录





一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......5

二、关于发行人公司治理规范性的意见......5

三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义

务的意见...... 6五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见....8

六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及

是否为持股平台的意见......11

八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12

九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13

十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 17十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见

......20十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......21十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......22

十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......23十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意

见......24



十六、关于本次定向发行对发行人影响的意见......24

十七、关于本次定向发行聘请第三方的意见......27

十八、主办券商认为应当发表的其他意见.....……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。