公告日期：2020-12-08

东北证券股份有限公司

关于北京博华信智科技股份有限公司终止股票

定向发行的核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为北京博华信智科技股份有限公司（以下简称“博华科技”或“公司”）持续督导的主办券商，对博华科技终止 2020 年第一次股票发行事宜进行了审慎核查，并发表如下核查意见。

1、 终止股票定向发行内部审议程序及信息披露义务履行情况

2020 年 9 月 28 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于<
北京博华信智科技股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书>》议案及其
他相关议案，并于 2020 年 9 月 30 日披露了《股票定向发行说明书》；公司于 2020
年 10 月 16 日披露了《股票定向发行说明书（修订稿）》。根据《股票定向发行说明书》,公司拟向不特定对象定向发行不超过 5,770,000 股，每股 17.7 元，合计募集资金不超过 102,129,000.00 元。

2020 年 10 月 16 日，公司召开 2020 年第六次临时股东大会,审议通过了《关
于<北京博华信智科技股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书>》议案
及其他相关议案,并于 2020 年 10 月 20 日披露了《2020 年第六次临时股东大会
决议公告》。

公司于 2020 年 10 月 23 日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以
下简称“全国股转公司”）报送了定向发行申请文件。经全国股转公司审查，于
2020 年 11 月 3 日出具了《关于对北京博华信智科技股份有限公司股票定向发行
无异议的函》（股转系统函[2020]3442 号）。取得无异议函后，公司未继续进行股票发行工作，未发布股份认购公告，认购对象未确定且未支付股份认购款。现因市场情况发生变化，在综合考虑实际情况并与各方沟通后，公司决定终止本次股票定向发行。

2020 年 11 月 12 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于
终止北京博华信智科技股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行》议案，并于
2020 年 11 月 13 日披露了《第三届董事会第四次会议决议公告》及《关于终止
北京博华信智科技股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行的公告》等公告。
2020 年 11 月 30 日，公司召开 2020 年第七次临时股东大会，审议通过了《关
于终止北京博华信智科技股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行》议案，并
于 2020 年 12 月 2 日披露了《2020 年第七次临时股东大会决议公告》。

2、 退款安排

由于取得无异议函以后，公司未继续进行股票发行工作，未发布股份认购公告，认购对象未确定且未支付股份认购款，因此终止股票定向发行后，公司无需向认购对象退款。

3、 结论意见

主办券商经核查认为，本次终止股票定向发行合法合规，公司已履行了必要的内部审议程序，真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，认购对象未确定且支付股份认购款，不涉及退款相关事宜。


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