公告日期：2024-02-05

公告编号：2024-004



证券代码：831193 证券简称：新健康成 主办券商：申万宏源承销保荐

四川新健康成生物股份有限公司定向回购股份方案公告



股权激励



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。

一、 审议及表决情况



2024 年 2 月 5 日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会

议，审议通过了《关于 2020 年股权激励计划部分限制性股票回购注销方案的议案》。 本次定向回购股份的方案尚需提交公司股东大会审议批准。

二、 定向回购类型及依据



定向回购类型：股权激励计划限制性股票回购注销



定向回购依据：



2020 年 7 月 19 日，公司召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了《2020 年

股权激励计划（第二次修订稿）》议案及《关于提名核心员工》议案。2020 年度股权 激励方案在《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管 要求（试行）》 发布实施前已通过股东大会审议。



2020 年 12 月 15 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台

（www.neeq.com.cn）上披露了《关于股权激励计划限制性股票授予结果公告（更正 后）》（公告编号：2020-162），确定公司已完成向公司 9 名董事、高级管理人员和核

心员工授予公司限制性股票 88 万股，登记日为 2020 年 12 月 2 日，授予价格为 6.00

元/股。本次授予限制性股票的有效期为 36 个月，激励对象获授的限制性股票限售期

分别为 12 个月、24 个月和 36 个月，自激励对象取得获授限制性股票之日起计算。

根据《2020 年股权激励计划（第二次修订稿）》，公司本次股权激励计划的目的为：

“（一）完善公司治理结构，进一步建立和健全公司的长效激励机制，吸引、激励和



公告编号：2024-004



稳定公司的管理团队以及核心人才；（二）充分调动公司管理层及员工的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和管理层、员工利益结合在一起，增强公司凝聚力；（三） 激发公司核心员工的使命感和归属感，提高公司可持续发展的能力，确保公司未来发 展战略和经营目标的实现。”



截至公司本次限制性股票第三个限售期届满之日，6 名激励对象于本次限制性股

票限售期内离职，其中陈川、张宇于本次限制性股票第二个限售期届满前离职，林源、 蒋明君、张毅硕、汤丽于本次限制性股票第三个限售期届满前离职。另外，汤丽于本 次限制性股票第一个限售期届满前任职公司监事。



根据《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求

（试行）》的相关规定以及公司 2020 年股权激励计划的激励目的，结合部分激励对象 在限售期内离职或者担任公司监事的事实，经公司与相关激励对象沟通并协商一致， 公司将回购并注销其于离职后或者担任监事后解除限售的限制性股票以及其持有的 第三个限售期限售的限制性股票。该回购事项尚需提交公司股东大会审议并提请全国 中小企业股份转让系统有限责任公司审查。

三、 回购基本情况



回购对象：本次限制性股票授予激励对象中林源、蒋明君、张毅硕在限制性股票 授予之后，第三个解锁期之前离职；陈川、张宇在限制性股票授予之后，第二个解锁 期之前离职；汤丽在限制性股票授予之后，第一个解锁期之前被股东大会选举为监事， 并在第三个解锁期之前离职。



经公司与相关激励对象沟通并协商一致，公司回购并注销其于离职后或者担任监 事后解除限售的限制性股票以及其持有的第三个限售期限售的限制性股票。



回购数量级占总股本的比例：263,000 股，占公司目前总股本 0.40%



回购价格：5.40 元/股，即授予价格 6.00 元/股减去从登记日至回购款支付日

累计的每股派息额。



回购金额及资金来源：本次回购资金金额为 1,420,200.00 元，资金来源为……
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