公告日期：2024-04-29

西南证券股份有限公司

关于昆明理工恒达科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称“昆工科技”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对昆工科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

根据公司 2022 年第二次临时股东大会决议、公司章程以及中国证券监督管理委员会《关于同意昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1785 号），公司向不特定合格投资者公开发
行人民币普通股股票 2,616.67 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 5.80 元/股，募
集资金总额为人民币 151,766,860.00 元，扣除各项发行费用人民币 17,967,895.91
元，实际募集资金净额为人民币 133,798,964.09 元，募集资金已于 2022 年 8 月 25
日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具报告号为“XYZH/2022KMAA10698”的《验资报告》。

根据《昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行公告》公布的超额配售选择权机制，公司按 2022 年向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票的发行价格5.80元/股向网上投资者超额配售 392.50 万股，募集资金总额为人民币 22,765,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 2,276,892.50 元，实际募集资金净额为人民币 20,488,107.50 元，募集资
金已于 2022 年 10 月 11 日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验
并出具报告号为“XYZH/2022KMAA1B0003”的《验资报告》。

公司 2022 年向不特定合格投资者公开发行股票共计发行人民币普通股股票
3,009.17 万股，募集资金总额为 174,531,860.00 元，发行费合计 20,244,788.41 元，
募集资金净额为 154,287,071.59 元。

（二）募集资金使用和余额情况

1、募集资金以前年度使用金额

2022 年度，公司募集资金账户累计支出金额为 79,399,574.52 元，其中投入募
投项目 29,399,574.52 元，补充流动资金 10,000,000.00 元，用闲置募集资金暂时补
充流动资金 40,000,000.00 元。截至 2022 年 12 月 31 日，存放在募集资金专户的余
额为人民币 77,039,336.87 元。

2、募集资金本年度使用金额及年末余额

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额见下表：

单位：元

项目 金额

2022 年 12 月 31 日募集资金余额 117,039,336.87

加：本期利息收入及现金管理收益扣减：手续费、服务费及银行询 1,000,551.33
证函费用净额

减：本期实际使用募集资金金额 101,485,791.63

其中：1、年产 60 万片高性能铝合金阴极产业化及新材料研究院建 43,203,730.87
设项目

2、栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生线自动化升级改造实现年 55,761,860.76
产 20 万片产能项目

3、补充流动资金 0.00

4、超募资金永久补充流动资金 2,520,200.00

2023 年 12 月 31 日募集资金余……
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