公告日期：2022-04-27

证券代码：831133 证券简称：科润智能 主办券商：西部证券
科润智能科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2022 年 4 月 27 日召开第三届董事会第八次会议审议通过了《内幕信息知
情人管理制度》议案，议案表决结果：同意 5 票； 反对 0 票；弃权 0 票，本
议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

科润智能科技股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范科润智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护证券市场秩序，保护投资者及利益相关者的合法权益，坚持信息披露公平、公正、公开原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等有关法律、法规的规定及公司《章程》、《信息披露管制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。


第二条 公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等相关工作由公司
董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书或不能履行职责时，由信息披露负责人代行董事会秘书的职责。

第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，公司董事、监事
及高级管理人员和公司各部门、子公司、分支机构及其他内幕信息知情人都应做好内幕信息的保密工作。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内
幕信息，不得利用内幕消息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人

第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及
衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 上述尚未公开是指公司尚未在信息披露指定报刊或者其他法定媒体正式披露的事项。

第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（六）公司生产经营状况或生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司尚未披露的定期报告、业绩快报及其财务报告；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有公司股份的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司尚未公开的并购、重组、重大合同签署等活动；

（十）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、拟回购股份、股权激励方案形成相关决议；

（十二）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖、转让，公司营业用主要资产报废一次超过该资产的百分之三十；

（十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十四）公司主要或全部业务陷入停顿；

（十五）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（十六）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（十七）公司违法违规被有权机关调查，或者涉嫌犯罪被依法立案调查、受到重大行政处罚；公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪或涉嫌犯罪被有权机关调查或者采取强制措施；

（十八）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（十九）公司债券信用评级状况发生变化；

（二十）公司发生未能清偿到期债务的情况；

（二十一）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

（二十二）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；……
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