公告日期：2017-06-05

东北证券股份有限公司



关于



西安嘉行影视传媒股份有限公司



股票发行合法合规性意见



主办券商



住所：长春市生态大街6666号



二〇一七年四月



目录



释义......3



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ...... 5



二、关于公司治理规范性的意见......5



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ...... 6



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见…10七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明 ................................................ 12



八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......12



九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......13



十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......14 十一、关于本次股票发行对象是否为持股平台或员工持股计划的意见......16十二、本次股票发行是否存在股权代持的情形................................................................17



十三、关于本次股票发行前公司是否存在资金占用情形的说明......17



十四、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见......17



十五、关于本次股票发行是否符合募集资金用途及前次募集资金使用情况的信息披露要求的意见.....................................................................................................................................19



十六、关于本次股票发行的股份认购合同是否涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的意见.....................................................................................................................19



十七、关于公司等相关主体和本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见...20十八、主办券商认为应当发表的其他意见........................................................................21



释义



本合法合规性意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



释义项目 指 释义



发行人、公司、嘉行传媒、



指 西安嘉行影视传媒股份有限公司



股份公司



认购协议 指 《西安嘉行影视传媒股份有限公司之股份认购协议》



股票发行方案 指 《西安嘉行影视传媒股份有限公司股票发行方案》



认购公告 指 《西安嘉行影视传媒股份有限公司股票发行认购公告》



公司与发行对象签署的《西安嘉行影视传媒股份有限公



《认购协议》 指 司与石河子市君毅云扬股权投资有限合伙企业之股份



认购协议》



股东大会 指 西安嘉行影视传……
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