公告日期：2023-04-21

证券代码：830833 证券简称：九生堂 主办券商：长江证券

武汉九生堂生物科技股份有限公司

关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，武汉九生堂生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2022 年度募集资金使用情况进行了专项核查并出具本报告。

一、募集资金基本情况

（一）2016 年第一次股票发行

2016 年 7 月 6 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，决议批准公司定
向发行股票不超过 500 万股，发行价格为每股人民币 10.00 元，募集资金总额不超过人民币 5,000 万元，全部由发行对象以现金方式认购。

2016 年 12 月 5 日，全国股转公司出具了《关于武汉九生堂生物科技股份有
限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]9032 号）。

截至本次发行认购缴款截止日，公司实际收到发行对象认购资金5,000万元，本次发行所募集资金已全部存放于公司董事会为本次发行设立的专项账户，开户行：中国建设银行武汉领秀支行，账号：42050112714100000047。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金进行了审验，并出具了编号为[2016]京会兴验字第 57000026 号验资报告。

本次实际发行数量为 500 万股，实际募集资金总额 5,000 万元。本次发行新
增股份于 2016 年 12 月 27 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
（二）2018 年第一次股票发行


2018 年 2 月 23 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，决议批准公司
定向发行股票不超过 168 万股，发行价格为每股人民币 6.00 元，募集资金总额不超过人民币 1,008 万元，全部由发行对象以现金方式认购。

2018 年 4 月 16 日，全国股转公司出具了《关于武汉九生堂生物科技股份有
限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]1427 号）。

截至本次发行认购缴款截止日，公司实际收到发行对象认购资金1,008万元，本次发行所募集资金已全部存放于公司董事会为本次发行设立的专项账户，开户行：中国建设银行武汉领秀支行，账号：42050112714100000183。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金进行了审验，并出具了编号为[2018]京会兴验字第 57000001 号验资报告。

本次实际发行数量为 168 万股，实际募集资金总额 1,008 万元。本次发行新
增股份于 2018 年 5 月 10 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

公司已制定了募集资金管理制度，详见公司于 2016 年 9 月 19 日在全国股转
系统指定信息披露平台披露的《募集资金管理制度》，该制度经公司第一届董事会第十八次会议、2016 年第三次临时股东大会审议通过。公司已建立了有关募集资金存储、使用和监管的内部控制制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施及信息披露要求。

针对历次股票定向发行募集资金，公司均与主办券商、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户三方监管协议》，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专项账户存储情况

本次募集资金存放于募集资金专项账户，并通过该募集资金专户支取。

截止至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

发行项目 银行名称 银行账号 余额（元）

2016 年第一次定 中国建设银行股份有限公司武 42050112714100000047 9,705,085.45
向发行 汉领秀支行


2018 年第一次定 中国建设银行股份有限公司武 42050112714100000183 120,040.30
向发行 汉领秀支行

截至2022年12月31日，公司募集资金专户（账号：42050112714100000047）被冻结金额 23,661.10 元，该冻结金额小，未对公司经营和募投项目造成较大不利影响。上述冻结与公司之子公司武汉九生堂电子商务有限公司与其前员工相关劳动争议有关。……
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