公告日期：2024-07-13

东吴证券股份有限公司

关于苏州瑞可达连接系统股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为关于苏州瑞可达连接系统股份有限公司（以下简称“瑞可达”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对瑞可达首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日出具的《关于同意苏州瑞可
达连接系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2052号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 27,000,000 股，
并于 2021 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A
股前总股本为 81,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 108,000,000 股，
其中有限售条件流通股 86,028,917 股，占公司发行后总股本的 79.66%，无限售条件流通股 21,971,083 股，占公司发行后总股本的 20.34%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 3 名股东，分别为公司控股股东、实际控制人吴世均，苏州联瑞投资管理中心（有限合伙）和苏州经纬众恒投资中心（有限合伙），持有限售股共计 51,830,800 股，占公司总股
本的 32.72%，限售期为自首次公开发行并上市之日起 36 个月，将于 2024 年 7
月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行 A 股前总股本为 81,000,000 股，首次公开发行后股本为
108,000,000 股，其中有限售条件流通股 86,028,917 股，无限售条件流通股21,971,083 股。


（一）2022 年度公司向特定对象发行 A 股股票导致的股本变动

2022 年 9 月，公司完成了向特定对象发行 A 股股票 5,157,052 股，并在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续。公司总股本由 108,000,000 股变更为 113,157,052 股。吴世均、苏州联瑞投资管理中心（有限合伙）、苏州经纬众恒投资中心（有限合伙）分别持有限售股数未发生变动。

（二）公司 2022 年度利润分配及转增股本导致的股本变动

公司于 2023 年 4 月 10 日召开第四届董事会第一次会议、于 2023 年 5 月 4
日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2022 年度利润分配及资本公
积金转增股本方案的议案》。公司于 2023 年 5 月 13 日发布了《2022 年年度权益
分派实施公告》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本113,157,052 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计转增45,262,821 股，本次分配后总股本为 158,419,873 股。本次变更后，公司股份
总数由 113,157,052 股增加至 158,419,873 股，吴世均持有限售股由 32,250,000
股变更为 45,150,000 股；苏州联瑞投资管理中心（有限合伙）持有限售股由4,000,000 股变更为 5,600,000 股；苏州经纬众恒投资中心（有限合伙）持有限售股由 772,000 股变更为 1,080,800 股。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票科创板上市招股说明书》、《首次公开发行股票科创板上市公告书》及《控股股东、实际控制人自愿承诺不减持公司股份暨 2024年“提质增效重回报”行动方案的公告》，本次申请上市流通限售股股东所作限售期承诺如下：

（一） 公司控股股东、实际控制人的承诺

1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），
也不由公司回购该部分股份；

2、在锁定期满后两年内减持所持首发前股份的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均低于本次发行的发行价（期间公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理……
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