公告日期：2024-04-20

国投证券股份有限公司

关于湖南华纳大药厂股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“华纳药厂”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《湖南华纳大药厂股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南华纳大药厂股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1966 号），公司由主承销商西部证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 2,350 万股，发行价为每股人民币 30.82 元，共计募集资金 72,427.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 5,025.04 万元（含增值税）后的募集资金为 67,401.96 万元，
已由主承销商西部证券股份有限公司于 2021 年 7 月 7 日汇入公司募集资金监管
账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,120.92 万元（不含增值税），加上本次发行承销和保荐费对应增值税 284.44 万元后，公司本次募集资金净额为65,565.48 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕2-19 号）。


（二）募集资金使用及结余情况

截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 21,385.23 元，明细见下表：
单位：万元

项 目 序号 金 额

募集资金净额 A 65,565.48

项目投入 B1 30,304.04
截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1,979.19

项目投入 C1 9,424.57
本期发生额

利息收入净额 C2 861.66

项目投入 D1=B1+C1 39,728.61
截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 2,840.85

应结余募集资金 E=A-D1+D2 28,677.72

实际结余募集资金 F 21,385.23

差异 G=E-F 7,292.49[注]

注：差异主要系上期结项转出资金 272.16 元、本期结项转出资金 7,080.45 万元以及本
期期末已投入待置换金额 60.13 万元。2022 年 8 月 16 日，本公司召开第三届董事会第二次
临时会议和第三届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将“年产 1000 吨高端……
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