公告日期：2024-04-20

国投证券股份有限公司

关于湖南华纳大药厂股份有限公司

与私募基金合作投资暨关联交易的核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“华纳药厂”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，就华纳药厂与私募基金合作投资暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次投资概述

（一）本次投资基本情况

为跟上世界范围内大分子创新药日益成为主流用药的潮流与大趋势，借助专业投资机构的投资经验和资源，探索公司所在医药行业相关创新应用领域的投资机会，加强公司在大分子药物研发领域的能力，积极利用外部人才、资本，高效、低风险完成公司新药研发转型、产品升级的战略，公司本次拟作为有限合伙人与北京鹊山投资管理有限公司（以下简称“北京鹊山”）、湖南金阳投资集团有限公司及其他合伙人签署《合伙协议》，共同出资发起设立私募基金湖南鹊山华滋产业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“鹊山华滋”）（以下简称“本次投资”或“本次关联交易”）。

鹊山华滋将重点关注我国具备较高发病率且临床尚有大量未解决难题的病种领域，以及其中的大分子创新药、器械领域的投资、以参股投资的方式对属于该等领域内的未上市企业进行创业投资，或者在做深入调查研究后发起研发型项目公司。公司拟以自有资金认缴出资不超过人民币 10,000.00 万元，出资比例占基金总认缴出资额的 39.60%，具体情况以最终签署的《合伙协议》为准。

本次投资中公司未对其他投资人承诺保底收益或进行退出担保。


（二）关联关系说明

北京鹊山为鹊山华滋的基金管理人，是公司控股子公司湖南天玑博创生物科技有限公司（以下简称“天玑博创”）的股东，亦是参股子公司湖南省天玑珍稀中药材发展有限公司（以下简称“天玑珍稀”）股东九江鹊山天玑投资中心（有限合伙）（以下简称“鹊山天玑”）的基金管理人。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》相关规定，本次投资为公司与关联方共同对外投资，构成关联交易，但是不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍。

北京鹊山、鹊山华滋均未直接或间接持有公司股份，与公司不存在相关利益安排，亦不存在其他影响公司利益的安排。

（三）北京鹊山情况说明

管理人名称 北京鹊山投资管理有限公司

基协登记编号 P1002556

协会登记日期 2014 年 5 月 26 日

机构类型 私募股权投资基金

基协提示异常 无
信息
控股股东名称 陈晓松

注册地址 北京市顺义区牛栏山镇府前街 9 号

注册资本/实 注册资本 2000 万元，实缴资本 1000 万元

缴出资（万元）

投资管理、投资咨询、项目投资。（“1、未经有关部门批准，不得以公开
方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、
不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不
经营范围 得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选
择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）

（四）鹊山华滋情况说明

1、基本情况
标的基金名称 湖南鹊山华滋产业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）
基金管理人/ 北京鹊山投资管理有限公司
执行事务合伙

人

基金规模 人民币 25,255.00 万元（暂定）

存续期限为 8 年，自其在中国基金业协会私募基金登记备案系统完成备
基金存续期限 案之日起计算。基金存续期 8 年为 5+3 模式，其中 5 年收取管理费，后
3 年不再收取管理费。5 年中的前 3 年为投资期，8 年期满后经全体出资
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。