公告日期：2021-09-06

关于影石创新科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

上市委会议意见落实函的回复

保荐机构

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二零二一年八月

上海证券交易所：

贵所于 2021 年 7 月 23 日出具的《关于影石创新科技股份有限公司首次公开
发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函》已收悉。影石创新科技股份有限公司（以下简称“影石创新”、“公司”、“发行人”）、保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）等相关各方对落实函问题进行了逐项落实、核查，现回复如下（简称“本回复报告”），请予审核。

如无特别说明，本回复报告中的简称或名词的释义与招股说明书中的相同。
本回复报告的字体代表以下含义：

落实函所列问题 黑体

对问题的回答 宋体

对招股说明书的引用 楷体、不加粗

对招股说明书的补充修改 楷体、加粗


目 录


问题 1......3
问题 2......7
问题 3......30
问题 4......34
保荐机构总体意见 ......40

问题 1

请发行人进一步说明对可能存在的董事会僵局的解决方案，并充分披露由此导致的公司治理风险。请保荐人发表明确核查意见。

1.1 发行人回复

一、进一步说明对可能存在的董事会僵局的解决方案

（一）公司董事会成员减少为 9 人

2021 年 8 月 4 日，公司收到董事杨柳、龚璇及独立董事钟明霞的辞职报告，
前述人员辞去公司董事职务。根据《上市公司章程指引（2019 修订）》及《公司章程》的规定，上述董事的辞职自辞职报告送达董事会时生效。

2021 年 8 月 10 日和 2021 年 8 月 26 日，公司分别召开第一届董事会第七次
会议和 2021 年第一次临时股东大会审议通过相关决议，将《公司章程》及《董事会议事规则》中的董事会组成人数调整为：公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。

截至本回复报告出具日，公司董事会最新的组成情况具体如下：

姓名 本公司职务 董事任职期限 提名人

刘靖康 董事长、核心技术人员 2020.01-2023.01

刘亮 董事、总经理 2020.01-2023.01

北京岚锋

贾顺 董事、核心技术人员 2020.01-2023.01

陈永强 董事 2020.01-2023.01

童晨 董事 2020.01-2023.01 EARNACE

YEH KUANTAI 董事 2020.01-2023.01 QM101

李丰 独立董事 2020.01-2023.01

郑滔 独立董事 2020.01-2023.01 北京岚锋

宋小宁 独立董事 2020.01-2023.01

根据《公司章程》，除法律法规另有规定外，董事会作出决议，须经全体董事的过半数通过。公司董事会人数为奇数，董事会无法做出有效决议而形成僵局的可能性较低。


（二）公司已制定董事会僵局的解决方案

若出现董事会在重大决策方面长期无法形成有效决议的极端僵局情况，可以由《公司章程》规定的其他主体召集股东大会审议相关事项，具体如下：（1）独立董事、监事会以及单独或合计持有公司 10%以上股份的股东均可向董事会提议召开股东大会；（2）监事会可以在董事会不同意召开股东大会或董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责时，自行召集和主持股东大会；（3）单独或合计持有公司 10%以上股份的股东可以在董事会不同意……
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