公告日期：2024-07-18

国元证券股份有限公司

关于安徽容知日新科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“容知日新”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对容知日新首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安徽容知日新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2102 号），同意安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“容知日新”或“公司”）注册申请。公司首次
向社会公众公开发行 A 股股票 13,720,000 股，并于 2021 年 7 月 26 日在上海证
券交易所科创板上市，发行后总股本为 54,865,491 股。其中有限售条件流通股
43,694,326 股，无限售条件流通股 11,171,165 股。具体情况详见公司于 2021 年
7 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容知日新首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股及限售期间实施资本公积转增股本增加的股份，涉及 4 名股东，为首次公开发行限售股股东，对应限售股数量 32,009,763 股，占公司现有总股本的 39.22%，限售期为公司股票上市之
日起 36 个月，该部分限售股将于 2024 年 7 月 26 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2023 年 4 月 28 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，归属限制性股票 287,244 股，本次限制性股票归属后，公司总股本由 54,865,491 股增加至

55,152,735 股。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《容知日新关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

2023 年 5 月 9 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司
2022 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，因该方案披露之日至实施权益分派股权登记日期间，公司进行了上述限制性股票首次授予部分第一个归属期股份的归属，导致总股本发生变化，公司根据相关法律法规对 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的每股现金分红金额、转增股本总额进行相应调整，调整后方案如下：以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 5.3719 元（含税），以资本公积金向全体
股东每 10 股转增 4.8 股。公司 2022 年年度权益分派实施完毕后，公司总股本由
55,152,735 股变更为 81,626,048 股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 29 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容知日新 2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市的限售股股东做出的相关承诺如下：

1、控股股东、实际控制人承诺：

（1）关于股份锁定的承诺

1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。

2）在上述锁定期届满后，本人在担任发行人的董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的发行人之股份。

3）在上述锁定期届满后 2 年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（若发行人在本次首发上市后
有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，须按上海证券交易所的有关规定作行除权除息处理，以下简称“发行价”）；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后……
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