公告日期：2022-11-30

中信证券股份有限公司文件
资证投字〔2022〕1700 号

关于苏州赛分科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导情况报告

苏州赛分科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”或“赛
分科技”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上
市。中信证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“中信证
券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法
(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等
有关规定,以及《苏州赛分科技股份有限公司与中信证券股份有
限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》相关约定开
展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下：

一、辅导期内工作开展情况

2021 年 12 月 25 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，
并按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定
及双方约定开展辅导工作。自 2022 年 1 月 5 日至本辅导情况报
告签署日，本公司共开展了三期辅导工作，具体内容如下：

（一）第一期辅导工作

本期辅导期间，中信证券辅导工作小组主要完成了以下工作：1、核查辅导对象在公司设立、改制、股权设臵和转让、增资扩股、资产评估等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；2、督促辅导对象修订和完善内部决策制度和内部控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束制度，保证财务信息的真实、准确、完整，遵守相关法律法规和监管要求；3、督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划；4、核查辅导对象的运作是否符合《公司法》、《证券法》及相关的法律法规，与律师共同协助辅导对象的股东大会、董事会、监事会等组织机构按照相关法律规范运行。

本阶段辅导期内，北京市中伦律师事务所和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）均积极配合开展辅导工作，帮助辅导对象落实整改财务内控、三会制度规范等问题，协助接受辅导人员学习上市有关法律法规、理解上市公司规范运作、信息披露等责任与义务。

（二）第二期辅导工作

本期辅导期间，中信证券辅导工作小组主要完成了以下工作：1、讲解关于境内发行上市辅导规程及辅导过程的有关法律
法规，使公司接受辅导人员了解辅导的目标和辅导的总体计划安排并制定学习计划；2、督促辅导对象修订和完善内部决策制度和内部控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束制度，保证财务信息的真实、准确、完整，遵守相关法律法规和监管要求；3、介绍公司治理、内幕交易、董监高履职等相关法律法规的内容以及公司财务内控规范的要求及关注要点；4、核查辅导对象的运作是否符合《公司法》、《证券法》及相关的法律法规，与律师共同协助辅导对象的股东大会、董事会、监事会等组织机构按照相关法律规范运行。

（三）第三期辅导工作

本期辅导期间，中信证券辅导工作小组主要完成了以下工作：1、通过收集基础资料并加以整理，进一步全面了解公司的历史沿革、股东变动情况、行业动态、经营状态、财务情况及内控制度等内容，及时与公司沟通讨论发现的重要事项或问题，提出相应整改意见并督促落实整改；2、介绍公司治理、内幕交易、董监高履职等相关法律法规的内容以及公司财务内控规范的要求及关注要点；3、督促公司结合市场形势和公司实际，确定公司的发展战略和产品方向。在此基础上，督促公司围绕主营业务发展方向确定募投项目，明确项目名称、项目周期、实施地点、人员安排、投资额度等，并同编写募投项目可研的中介机构进行积极沟通，充分论证募投项目的必要性及可行性。


本阶段辅导期内，北京市中伦律师事务所和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为证券服务机构参与了尽职调查、辅导授课等工作，督促辅导对象规范运作、完善公司治理机制，有效地配合了辅导机构的辅导工作开展。

第三期辅导工作进展情况报告受理通过日至本报告签署日，曹珂因工作调动离开工作岗位，为加强辅导工作小组力量，中信证券增加委派颜益焘、杨卓霖 2 人作为辅导人员，其余辅导工作小组成员未发生变动。调整后的辅导工作小组成员为：刘拓、李雨修、张岱、孙彦雄、郑染子、张逸尘、颜益焘、杨卓霖八人。上述辅导人员均为中信证券正式从业人员，均取得了证券从业资格证书。辅导工作小组成员均没有同时担任四家以上公司的辅导工作。

二、辅导过程中发现的问题及改进情况

（一）内控制度问题及规范情况

经过前期的辅导工作，公司已建立了相对健全的公司治理结构和内控制度，能够做到规……
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