公告日期：2022-12-30

中信证券股份有限公司
关于苏州赛分科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二二年十二月


声 明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”或“保荐机构”）接受苏州赛分科技股份有限公司（以下简称“赛分科技”、“发行人”或“公司”）的委托，担任其首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。

中信证券股份有限公司及保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。若因保荐人为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，保荐人将依法赔偿投资者损失。

本文件中所有简称和释义，如无特别说明，均与招股说明书一致。


目 录


声 明......1
一、发行人基本情况 ......4

（一）发行人基本情况概览 ......4

（二）主营业务 ......4

（三）核心技术 ......6

1、公司核心技术介绍和技术先进性具体表征 ......6

2、公司技术先进性的产品体现 ......13
3、核心技术的专利保护情况及其在主营业务产品中的应用情况 ..15

（四）研发水平 ......16

（五）主要经营和财务数据及指标 ......17

1、主要经营情况 ......17

2、主要财务数据及财务指标 ......18

（六）发行人存在的主要风险 ......18

1、技术风险 ......18

2、经营风险 ......19

3、法律风险 ......21

4、财务风险 ......21

5、募集资金投资项目风险 ......23

6、内控风险 ......24

7、其他风险 ......25

二、本次发行情况 ......26
三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况......27

（一）保荐代表人 ......27


（二）项目协办人 ......27

（三）项目组其他人员 ......28
四、保荐人与发行人的关联联系 ......28
（一）本保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或

其控股股东、重要关联方股份情况 ......28
（二）发行人或其控股股东、重要关联方持有本保荐人或其控股股东、

实际控制人、重要关联方股份情况 ......28
（三）本保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥

有发行人权益、在发行人任职等情况 ......28
（四）本保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股

东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况 ......28

（五）保荐人与发行人之间的其他关联关系 ......28五、保荐人对发行人是否就本次证券发行上市履行相关决策程序的说明..29

（一）董事会 ......29

（二）股东大会 ......29六、发行人符合《科创属性评价指引（试行）》规定的科创属性标准......29

（一）发行人符合行业领域要求 ......29

（二）发行人符合科创属性要求 ......29
七、保荐人对公司是否符合上市条件的说明 ......30
八、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 ......31
九、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排......31
十、保荐人认为应当说明的其他事项 ......33
十一、保荐人对本次股票上市的推荐结论 ......33
上海证券交易所：

赛分科技拟申请首次公开发行股票并在科创板上市。中信证券认为发行人的上市符合《公司法》《证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，特推荐其股票在贵所科创板上市交易。现将有关情况报告如下：
一、发行人基本情况
（一）发行人基本情况概览

公司名称：苏州赛分科技股份有限公司

英文名称：Suzhou Sepax Technologies Co., Ltd.

注册资本：366,488,3……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。