公告日期：2024-04-24

中国国际金融股份有限公司

关于格科微有限公司

2023 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中金公司”）作为正在履行格科微有限公司（以下简称“格科微”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司

（二）保荐代表人：孙远、辛意

（三）现场检查时间：2024 年 4 月 15 日

（四）现场检查人员：孙远、南堰

（五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资及公司经营状况等。
（六）现场检查手段：

1、对公司高级管理人员等有关人员进行访谈；

2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件；
3、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；

4、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件；

5、核查公司上市以来发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；

6、查看公司主要经营场所。


二、现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、公司股东大会及董事会议事规则、会议材料及信息披露管理制度、募集资金管理等相关制度。

经现场核查，本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到了有效执行，公司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求履行责任，公司各项内部控制制度得到了有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司治理文件，并与披露信息进行比对。2022 年 9 月 8 日，
Pacven Walden Ventures V, L.P.、Pacven Walden Ventures Parallel V-AC.V.、Pacven Walden
Ventures Parallel V-B C.V.、 Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.及 Pacven
Walden Ventures V Associates Fund, L.P.因工作人员误操作通过集中竞价方式减持公司股
份合计 100,000 股，金额为人民币 171.00 万元。上述行为不符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中“大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向本所报告备案减持计划，并予以公告”的规定。前述股东因未按规定提前 15 个交易日预先披露减持计划于
2023 年 6 月 28 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对 Pacven
Walden Ventures V, L.P.及其一致行动人采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2023]107 号）。

经现场核查，本持续督导期内，除上述股东未提前公告减持计划收到警示函外，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地查看了公司主要经营场所，对公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。经现场核查，本持续督导期内，公司资产
完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况

格科微首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、会计凭证、原始凭据及相关的董事会决议、独立董事意见。根据公司披露的《格科微有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项的公告》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“12 英寸 CIS 集成电路特色工艺研发与产业化项目”已达到预定可使用状态，公司决定将其予以结项。
经核查，本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度，并能按照规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在……
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