公告日期：2024-11-29

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏艾森半导体材料股份有限公司

首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的
核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称“艾森股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对艾森股份首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会 2023 年 9 月 7 日核发的《关于同意江苏艾森半
导体材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2062号）同意，并经上海证券交易所“自律监管决定书[2023]266 号”批准，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 22,033,334 股，并于 2023 年 12 月 6 日在上
海证券交易所科创板正式上市，发行后公司总股本为 88,133,334 股，其中有限售条件流通股 71,502,547 股，占公司总股本的 81.13%，无限售条件流通股16,630,787 股，占公司总股本的 18.87%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及到的限售股股东数量为 34 名，限售期限为自公司股票上市之日起 12 个月。

本次解除限售并申请上市流通股份数量 37,583,238 股，占公司股本总数的
42.64%。其中，本次首发限售股数量为 34,350,988 股，占公司股份总数的比例
为 38.98%，股东数量为 32 名；首发战略配售股份数量为 3,232,250 股，占公司
股份总数的比例为 3.66%，股东数量为 2 名。现限售期即将届满，该部分限售股
将于 2024 年 12 月 6 日起上市流通。


二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市流通的限售股股东相关承诺如下：

（一）公司股东芯动能、世华管理、和谐海河、鹏鼎控股、上海成丰、海宁艾克斯、屹唐华创、苏民投资、南通中金启江、芯沛投资、秋晟资产、国发创投、云栖创投、士兰创投、保腾顺络、朗玛投资、小橡呈财、赛橡投资所作承诺：

1、关于股份锁定期的承诺

公司股东芯动能、世华管理、和谐海河、鹏鼎控股、上海成丰、海宁艾克斯、屹唐华创、苏民投资、芯沛投资、秋晟资产、国发创投、云栖创投、士兰创投、保腾顺络、朗玛投资、小橡呈财、赛橡投资承诺：

“自发行人股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本
企业直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，本企业同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。”

公司股东南通中金启江承诺如下：

若发行人在本企业成为发行人股东之日起 12 个月内提交本次申报材料的，
自本企业取得发行人股份之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不
同意见，本企业同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

2、关于持股及减持意向的承诺

公司持股 5%以上股东世华管理承诺：

“（1）本企业将严格遵守本企业作出的关于股东持股锁定期限的承诺；

（2）在本企业承诺的持股锁定期满后两年内，本企业减持发行人股份的价格将不低于本企业投资发行人的成本价，并应符合相关法律、法规及证券交易所规范性文件的规定；

（3）本企业减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合法方式。本企业采取集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的 1%；本企业采取大宗交易方式减持的，在任意连……
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