公告日期：2024-04-27

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏艾森半导体材料股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称“艾森股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》）等法律法规的规定，对艾森股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会 2023 年 9 月 7 日核发的《关于同意江苏艾森半
导体材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2023】2062号）同意，并经上海证券交易所“自律监管决定书[2023]266 号”批准，公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,033,334 股（每股面值人民币 1 元），
并于 2023 年 12 月 6 日在上海证券交易所科创板正式上市，发行价格为 28.03
元/股。本次发行募集资金总额为人民币 61,759.44 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）后，本次募集资金净额为 54,449.71 万元。立信会计师事务所（特殊
普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 12 月 1 日出具
了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA15561 号）。

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

2023 年度，公司募集资金具体使用情况如下：

单位：万元

项目 金额

募集资金总额 61,759.44

减：保荐及承销费用 4,627.89

募集资金实际到账金额 57,131.54

减：募投项目投入 1,318.78

支付发行费用 13.62

以闲置募集资金购买理财产品 20,500.00

以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 -

募集资金专项账户手续费支出 0.02

加：闲置募集资金购买理财产品赎回 -

募集资金理财产品利息收益 -

募集资金专项账户存款利息收入 5.93

募集资金专项账户余额 35,305.05

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，……
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