公告日期：2024-04-27

国泰君安证券股份有限公司

关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称“唯赛勃”和“公司”）持续督导工作的保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，负责唯赛勃上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 保荐机构已建立健全并有效执
1 的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与唯赛勃签订《持
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 续督导协议》，该协议明确了
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 双方在持续督导期间的权利和
备案 义务

保荐机构通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 或不定期回访、现场检查等方
式开展持续督导工作 式，了解唯赛勃业务情况，对
唯赛勃开展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 2023 年度，唯赛勃在持续督导
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 期间未发生按有关规定须保荐
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 机构公开发表声明的违法违规
情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个 2023 年度，唯赛勃在持续督导
5 工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市 期间未发生违法违规或违背承
公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的 诺等事项

具体情况，保荐人采取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 2023 年度，保荐机构督导唯赛
6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 勃及其董事、高级管理人员遵
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 守法律、法规、部门规章和上

诺 海证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件，切实履行
其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 保荐机构督促唯赛勃依照相关
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 规定健全完善公司治理制度，
董事、监事和高级管理人员的行为规范等 并严格执行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 保荐机构对唯赛勃的内控制度
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，的设计、实施和有效性进行了 8 以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、核查，唯赛勃的内控制度符合
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 相关法规要求并得到了有效执
与规则等 行，能够保证公司的规范运行

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审 保荐机构督促唯赛勃严格执行
9 阅信……
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