公告日期:2024-06-15
国投证券股份有限公司
关于昆山东威科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”或“保荐机构”)作为昆山东威科技股份有限公司(以下简称“东威科技”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定,对东威科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查,并发表意见如下:
一、 本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2021 年 5 月 6 日
出具的《关于同意昆山东威科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]1585 号),东威科技获准首次向社会公众公开发行人民币普通股(A
股)36,800,000 股。2021 年 6 月 15 日,公司在上海证券交易所科创板挂牌上市。
首次公开发行股票完成后,公司总股本为 147,200,000 股,其中有限售条件流通
股 113,729,928 股,占公司总股本的 77.26%;无限售条件流通股 33,470,072 股,
占公司总股本的 22.74%。具体情况详见公司于 2021 年 6 月 11 日在上海证券交
易所网站(www.sse.com.cn)披露的《东威科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,限售期自公司股票上市之日起 36 个月。本次限售股仅涉及控股股东、实际控制人刘建波及持股平台昆山方方圆圆企业管理中心(有限合伙)(以下简称“方方圆圆”)、持股平台昆山家悦家悦企业管理中心(有限合伙)(以下简称“家悦家悦”)三名股东,共计
107,767,646 股,合计占公司现总股本的 36.11%,上述限售股将于 2024 年 6 月
24 日起上市流通。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今股本数量变化情况
公司于 2023 年 4 月 28 日召开 2022 年年度股东大会,审议通过了《关于公
司 2022 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》,以方案实施前的公司
总股本 147,200,000 股,每 10 股派发现金红利 4.4 元(含税),以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 4.8 股,共计派发现金红利 64,768,000.00 元,转增股本
70,656,000 股,转增后公司总股本增加至 217,856,000 股。上述权益分派已实施
完成,详见公司于 2023 年 5 月 12 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露的《2022 年年度权益分派实施公告》(公告编号:2023-020)。
2022 年 12 月 28 日,公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司
发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》和《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》等与发行 GDR 有关议案,同意发行 GDR 并在瑞交所上市,公司本次发行 GDR 所代表的新增基础证
券 A 股股票 11,776,000 股,公司总股本增加至 229,632,000 股。上述境外发行全
球存托凭证事项已实施完成,详见公司于 2023 年 6 月 9 日在上海证券交易所网
站(www.sse.com.cn)披露的《关于发行 GDR 对应的新增基础 A 股股票上市暨股份变动的提示性公告》(公告编号:2023-028)。
公司于 2024 年 5 月 20 日召开 2023 年年度股东大会,审议通过了《关于公
司 2023 年年度利润分配方案的议案》,以实施权益分派股权登记日的总股本
229,632,000 股扣除已回购公司股份 400,800 股为基数,即以 229,231,200 股为转
增计算基数,公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,合计转增股本68,769,360 股,转增后公司总股本增加至 298,401,360 股。上述权益分派已实施
完成,具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《2023 年年度权益分派实施公告》(公告编号:2024-023)。
除上述事项外,本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日,公司未发生其他事项导致公司股本数量变化的情况。
三、 本次上市流通的限……
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