公告日期：2020-09-29

上海海优威新材料股份有限公司

Shanghai HIUV New Materials Co., Ltd.

（中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909A 室）
关于上海海优威新材料股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的

审核问询函的回复

保荐机构（主承销商）

（上海市广东路 689 号）

二 O 二 O 年九月

上海证券交易所：

根据贵所下发的《关于上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2020〕333 号，以下简称“审核问询函”），上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“海优新材”、“发行人”或“公司”）会同海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）、北京国枫律师事务所（以下简称“国枫律师”、“发行人律师”）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师”或“申报会计师”）等中介机构对审核问询函中所提问题进行了逐项核查，现对回复报告（以下简称“本回复”）补充更新 2020 年半年度财务数据如下，请予审核。


说明

如无特别说明，本回复使用的简称与《上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中的释义相同。

审核问询函所列问题 黑体

对审核问询函所列问题的回复 宋体

基于申报报告期变更对问询函回复的更新、修订 楷体（加粗）

在本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。


目录


目录...... 3
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 5

问题 1.关于股东...... 5
二、关于发行人核心技术 ...... 45

问题 2.关于核心技术...... 45
三、关于发行人业务 ...... 58

问题 3.关于主营业务...... 58

问题 4.关于行业地位...... 67

问题 5.关于合作研发...... 80

问题 6.关于租赁房屋及机器设备...... 81

问题 7.关于子公司...... 83

问题 8.关于生产...... 92

问题 9.关于销售模式及客户...... 101

问题 10.关于采购与供应商...... 134
四、关于公司治理与独立性 ...... 151

问题 11.关于关联交易与关联方...... 151

问题 12.关于参股公司担保...... 174

问题 13.关于历史关联方...... 177
五、关于财务会计信息与管理层分析 ...... 187

问题 14.关于持股平台...... 187

问题 15.关于会计政策与会计估计...... 192

问题 16.关于营业收入...... 200

问题 17.关于成本和毛利率...... 228

问题 18.关于销售费用...... 242

问题 19.关于研发费用...... 250

问题 20.关于管理费用与财务费用...... 262

问题 21.关于投资收益及非经常性损益...... 272

问题 22.关于应收款项...... 282


问题 23.关于销售收款及流动性...... 301

问题 24.关于存货...... 330

问题 25.关于固定资产及在建工程...... 342

问题 26.关于其他财务问题...... 349
六、关于风险揭示 ...... 363

问题 27.关于重大事项提示及风险因素...... 363
七、关于其他事项 ...... 369

问题 28.关于募投项目...... 369

问题 29.关于新冠疫情影响...... 375

问题 30.其他...... 379
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1.关于股东

1.1 根据申报文件，截至权益登记日 2019 年 12 月 31 日，公司股东总户数为
83 户。公司自然人股东较多。报告期内，由于公司股票在股转系统挂牌并曾以做市方式转让，公司股东变化较……
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