公告日期：2024-08-16

国泰君安证券股份有限公司

关于青岛海泰新光科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“海泰新光”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责海泰新光上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导业务管理制 保荐机构已建立健全并有效执行持
1 度；制作并保存持续督导工作底稿 续督导工作制度，并制作了相应的
持续督导工作底稿

建立健全保荐代表人工作制度，明确保荐 保荐机构已建立健全并有效执行保
2 代表人的工作要求和职责，建立有效的考 荐代表人工作制度

核、激励和约束机制

在持续督导期间，履行下列持续督导职

责：

（一）督促上市公司建立和执行信息披

露、规范运作、承诺履行、分红回报等制

度；

（二）识别并督促上市公司披露对公司持

续经营能力、核心竞争力或者控制权稳定

有重大不利影响的风险或者负面事项，并 保荐机构已针对上市公司的具体情
3 发表意见； 况，针对前述事项制定履行持续督
（三）关注上市公司股票交易异常波动情 导职责的实施方案并严格执行

况，督促上市公司按照本规则规定履行核

查、信息披露等义务；

（四）对上市公司存在的可能严重影响公

司或者投资者合法权益的事项开展专项核

查，并出具现场核查报告；

（五）定期出具并披露持续督导跟踪报

告；


序号 工作内容 持续督导情况

（六）中国证监会、上海证券交易所规定

或者保荐协议约定的其他职责。

协助和督促上市公司建立相应的内部制 在持续督导期间，保荐机构督导海
度、决策程序及内控机制，符合相关法律 泰新光建立健全公司内部制度并严
法规和规则的要求，并确保上市公司及其 格执行，并对海泰新光的内控制度
4 控股股东、实际控制人、董事、监事和高 设计、实施和有效性进行了核查，
级管理人员、核心技术人员知晓其在相关 海泰新光内控制度符合相关法律法
规则下的各项义务 规的要求并得到有效执行，能够保
证公司的规范运行

持续督促上市公司充分披露投资者作出价 2024 年半年度持续督导期间海泰新
5 值判断和投资决策所必需的信息，并确保 光已充分进行信息披露，信息真
信息披露真实、准确、完整、及时、公平 实、准确、完整、及时、公平

上市公司或其控股股东、实际控制人作出

承诺的，保荐机构、保荐代表人应当督促 2024 年半年度持续督导期间海泰新
6 其对承诺事项的具体内容、履约方式及时 光及其控股股东、实际控制人不存
间、履约能力分析、履约风险及对策、不 在未履行承诺事项的情况

能履约时的救济措施等方面进行充分信息

披露

海泰新光已建立健全并有效执行符
督促上市公司积极回报投资者，建立健全 合公司发展阶段的现金分红和股份
7 并有效执行符合公司发展阶段的现金分红 回购制度，2024 年上半年已实施
和股份回购制度 2023 年度权益分派，并审议通过了
股份回购的议案

持续关注上市公司运作，对上市公司及其 保……
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