公告日期：2024-04-27

长江证券承销保荐有限公司

关于武汉菱电汽车电控系统股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为武汉菱电汽车电控系统股份有限公司（以下简称“菱电电控”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的要求，出具2023年年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 长江保荐已建立健全并有效执
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 长江保荐已与公司签订《保荐
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议》，该协议明确了双方在
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 持续督导期间的权利和义务，
并报上海证券交易所备案 并报上海证券交易所备案

长江保荐通过日常沟通、定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 或不定期回访、现场检查、尽
3 查等方式开展持续督导工作 职调查等方式，了解公司的业
务发展情况，对公司开展持续
督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2023年度，公司未发生按有关
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 规定须保荐机构公开发表声明
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 的违法违规情形

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当

5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 2023年度，公司未发生违法违
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 规或违背承诺等事项

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 2023年度，长江保荐督导公司
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 及其董事、监事、高级管理人
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 员遵守法律、法规、部门规章

行其所做出的各项承诺 和上海证券交易所发布的业务
规则及其他规范性文件，切实
履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 长江保荐进一步督促公司依照
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 相关规定健全和完善公司治理
7 议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 制度，并严格执行，督导董
为规范等 事、监事、高级管理人员遵守
行为规范

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 长江保荐进一步督促公司建立
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 和完善防范关联方违规占用公
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交 司资源的制度及其他内部控制
易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子 制度

公司的控制等重大经营决策的程序与规则等

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