公告日期：2024-04-26

中泰证券股份有限公司

关于新风光电子科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为新风光电子科技股份有限公司（以下简称“新风光”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对新风光 2023 年度募集资金的存放与使
用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]740 号文）文件批复，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）34,990,000.00 股，发行价格为每股 14.48 元，募集资金总额人民币 506,655,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币63,362,601.88 元，实际募集资金净额为人民币 443,292,598.12 元。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中兴华验字（2021）第 030010 号验资报告。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于公司开立的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金人民币 30,327.69 万元，
募集资金存储账户余额为人民币 3,481.23 万元，具体使用及结余情况如下：

项目 金额（元）


项目 金额（元）

募集资金账户初始金额 460,071,326.34

减：相关发行费用 16,778,728.22

募集资金净额 443,292,598.12

减：募集资金累计使用金额（包括置换预先投入金额） 303,276,879.33

减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 81,235,678.83

加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 19,709,992.13

加：募集资金利息收入扣除手续费净额 1,322,320.95

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户应有余额 79,812,353.04

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户实际余额 34,812,353.04

差异 45,000,000.00

注：账户应有余额与账户实际余额差异系公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金合计 45,000,000 元。
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定及执行情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
等有关规定，司对募集资金采取了专户存储制度，结合公司实际情况制定了《新风光电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、投向变更等进行了规定，该制度经 2020 年第一次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金三方监管协……
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