公告日期：2024-12-05

广东富信科技股份有限公司

对外投资管理办法

第一章 总则

第一条 为规范广东富信科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资
行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，依照《中华人民共和国公司法》（“以下简称《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“以下简称《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《广东富信科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况制定本办法。

第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货
币资金、有价证券以及经评估后的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，对外进行各种形式的投资活动。

第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括但不限于委托经营、理财，以及购买各种股票、债券、基金、外汇、期货等金融产品。

长期投资主要指：公司投资的超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。具体包括但不限于下列类型：

（一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目；

（二）公司出资与其他法人实体成立合资、合作企业或合作研究、开发项目；
（三）参股其他独立法人实体；

（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

第四条 公司进行收购（含购买）、出售、置换实物资产或其他资产，承包，
财产租赁等行为时比照投资行为进行管理。

第五条 本办法适用于公司及所属全资子公司、控股子公司（以下简称“子
公司”）的一切对外投资行为。公司对外投资原则上由公司集中进行，子公司确有必要进行对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。

第六条 制定本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、
资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司抗风险能力。

第七条 对外投资的原则：

（一）必须遵循国家法律、法规、公司章程的规定；

（二）必须维护公司和全体股东的利益，坚持效益优先的原则；

（三）必须符合公司发展战略和长远计划；

（四）必须规模适度、量力而行，不影响公司主营业务的发展；

（五）在实施中必须始终保持审慎勤勉的态度，对过程进行相关的风险管理，兼顾风险和收益的平衡；

（六）对外投资的产权关系应明确清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。

第二章 对外投资的组织管理机构

第八条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，分别依
据《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等制度所确定的权限范围，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。

第九条 公司董事会战略委员会为公司董事会的专门议事机构，负责对一定
规模的投资项目进行立项审议，统筹、协调、组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

第十条 公司对外投资的管理部门具体负责投资项目的信息收集、项目建议
书及可行性研究报告的编制、项目申报、项目实施过程中的监督、协调以及项目后评价工作。

第十一条 公司财务管理部负责对外投资的财务管理，负责投资效益评估、
经济可行性分析、资金筹措、办理出资手续以及对外投资资产评估结果的确认等。
第十二条 公司董事会审计委员会及下属审计监察部负责对对外投资项目进
行事前效益审计、事中项目监督、事后项目考核；对投资项目的管理政策、制度、流程、措施及其执行情况进行检核，提出提升完善建议；对投资过程中发生的重大情况进行调查处理。


第十三条 公司法务人员负责对外投资项目的协议、合同、章程和重要相关
信函等法律文件的起草与审核工作。

第三章 对外投资管理权限

第十四条 公司股东会可以在不违反国家法律、法规、规范性文件，宏观调
控及产业政策的前提下，决定公司一切对外投资及其处置事项。

第十五条 公司的具体投资管理权限如下：

（一）公司对外投资事项达到下列标准之一的，应当经董事会审议并依法披露：

1、投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上且不超过50%；

2、投资的成交金额占公司市值的10%以上但不超过50%；

3、投资标的（如股权）在最近一个会计年度资产净额占公司市值的10……
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