公告日期：2024-04-26

国泰君安证券股份有限公司

关于苏州和林微纳科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐人”）作为苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”、“和林微纳”）首次公开发行股票并在科创板上市和 2021 年度向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对和林微纳进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐人已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 续督导制度，并制定了相应的工作计
计划 划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐人已与和林微纳签订承销及保
2 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 荐协议，该协议明确了双方在持续督
确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 导期间的权利和义务，并报上海证券
海证券交易所备案 交易所备案

保荐人通过日常沟通、定期或不定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 回访、现场检查等方式，了解和林微
调查等方式开展持续督导工作 纳经营情况，对和林微纳开展持续督
导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2023 年度，和林微纳在持续督导期
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 间未发生按有关规定须保荐人公开
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 发表声明的违法违规情况

审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 2023 年度，和林微纳在持续督导期
5 应当自发现之日起五个工作日内向上海证 间未发生违法违规或违背承诺等事
券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 项

关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的

具体情况，保荐人采取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在持续督导期间，保荐人督导和林微
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 纳及其董事、监事、高级管理人员遵
守法律、法规、部门规章和上海证券


序号 工作内容 持续督导情况

易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 交易所发布的业务规则及其他规范
切实履行其所做的各项承诺 性文件，切实履行其所做出的各项承
诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐人督促和林微纳依照相关规定
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 健全完善公司治理制度，并严格执行
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 公司治理制度

人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐人对和林微纳的内控制度的设
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 计、实施和有效性进行了核查，和林
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 微纳的内控制度符合相关法规要求
关联交易对外担保、对外投资、衍生品交易、 并得到了有效执行，能够保证公司的
对子公司的控制等重大经营决策的程序与 规范运行

规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披

露制度，审阅信……
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