公告日期：2024-07-13

证券简称：智明达 证券代码：688636
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

成都智明达电子股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第 二类限制性股票第三期归属条件成就相关事项
之

独立财务顾问报告

2024 年 7 月


目 录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问意见 ...... 6
（一）本激励计划的审批程序...... 6
（二）本激励计划授予价格及数量调整说明...... 8
（三）本次作废部分限制性股票的原因和数量...... 10 （四）本激励计划首次及预留授予第三个归属期归属条件的成就情况..... 11
（五）本次归属的具体情况...... 13
（六）结论性意见...... 14
五、备查文件及咨询方式 ...... 15
（一）备查文件...... 15
（二）咨询方式...... 15
一、释义

在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义：

智明达、公司、上 指 成都智明达电子股份有限公司（含合并报表分子公司）

市公司

本激励计划、限制 成都智明达电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
性股票激励计划、 指 （修订稿）

股权激励计划

第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
件后按约定比例分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级
管理人员及董事会认为需要激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

自第一类限制性股票登记完成之日或第二类限制性股票授
有效期 指 予之日起到激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属
或回购/作废失效的期间

归属 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，公司将股票
登记至激励对象账户的行为

归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类激励股票所
需满足的获益条件

归属日 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完
成登记的日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《科板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披
露》

《公司章程》 指 《成都智明达电子股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：1.本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

2.本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本报告所依据的文件、材料由智明达提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。