公告日期：2024-04-26

南通星球石墨股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”或“星球石墨”）的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司整体利益和中小股东合法权益，充分发挥了独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）独立董事人员情况

公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事占 3 人，占董事会人数的三分之
一，符合相关法律法规及公司制度的规定。

（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人谷正芬，女，1968 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师、资产评估师、高级审计师，本科学历。1989 年 8 月至今，历任江苏如皋审计事务所财务审计部办事员、基建预算审计部办事员、副所长，现任如皋皋审会计师事务所有限公司副所长、副主任会计师、监事。此外，本人现任南通皋审工程项目管理有限公司监事、江苏天南电力股份有限公司独立董事、江苏万达特种轴承股份有限公司独立董事及星球石墨独立董事。

（三）独立董事任职董事会专门委员会的情况

本人在公司董事会审计委员会担任召集人，薪酬与考核委员会担任委员。
（四）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《中华人民共和国公司法》要求的任职资格及独立性，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，均不持有公司股份，不存
在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概述

（一）出席董事会、股东大会会议情况

2023 年度，公司共召开 8 次董事会，2 次股东大会。作为独立董事，本着勤
勉尽责的态度，本人亲自出席每一次会议，认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，切实履行独立董事职责，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形，同时对需要独立董事发表意见的重要事项均发表了明确同意的独立意见。报告期内，本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

参加董事会情况 参加股东
大会情况

独立董 是否连

事姓名 应参加 亲自出 以通讯 委托出 缺席次 续两次 出席股东
董事会 席次数 方式参 席次数 数 未亲自 大会的次
次数 加次数 参加会 数

议

谷正芬 8 8 5 0 0 否 2

（二）任职董事会专门委员会的工作情况

公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。本人严格按照《上市公司治理准则》以及公司各专门委员会工作规则的相关要求，主持召开董事会审计委员会会议，并积极参加董事会薪酬与考核委员会会议。报告期内，本人出席会议情况如下：

专门委员会名称 报告期内召开会议次数 本人出席会议次数

董事会审计委员会 5 5

董事会薪酬与考核委员会 1 1

本人在公司董事会审计委……
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