公告日期：2024-04-26

华泰联合证券有限责任公司

关于南通星球石墨股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对星球石墨使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会于 2021 年 2 月 9 日出具的《关于同意南通星球
石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]494 号），星球石墨获准向社会公开发行人民币普通股 1,818.33 万股，每股发行价格为人民币33.62 元，募集资金总额为人民币 61,132.37 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 55,112.07 万元。上述资金已全部到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年
3 月 19 日出具了致同验字（2021）第 332C000112 号《南通星球石墨股份有限公
司验资报告》。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：


序号 项目名称 总投资（万元） 使用募集资金投资（万元）

1 石墨设备扩产项目 27,010.00 27,010.00

2 研发中心项目 10,109.31 10,109.31

合计 37,119.31 37,119.31

三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

在保证募集资金投资项目建设的资金需求前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司主营业务相关的生产经营。

公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为 55,112.07 万元，其中超募资金金额为 17,992.76 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为 2,692.76 万元，占超募资金总额的比例为 14.97%。公司最近 12 个月内不存在使用超募资金永久补充流动资金的情况，不存在违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定的情况。

四、相关说明及承诺

本次使用部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，旨在满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。公司承诺：每十二个月内累计用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的超募资金不超过超募资金总额的 30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求；在本次永久补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

五、履行的审议程序

（一）董事会审议情况


公司于2024年4月24日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用2,692.76万元超募资金永久补充流动资金。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

（二）监事会审议情况

公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第二届监事会第十二次会议，审议通过了……
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