公告日期：2024-07-11

中信建投证券股份有限公司

关于深圳精智达技术股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为深圳精智达技术股份有限公司（以下简称“精智达”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对精智达部分首发限售股及部分战略配售股份上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通股的限售股类型

中国证券监督管理委员会于2023年5月26日出具了《关于同意深圳精智达技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1170号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）23,502,939股，并于2023年7月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行后，总股本为94,011,754股，其中有限售条件流通股为74,049,685股，无限售条件流通股19,962,069股。

本次上市流通的限售股为部分首发限售股及部分战略配售股份，限售股股东数量为33名，锁定期为自公司股票上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为50,128,201股，占公司股本总数的53.32%。其中，首发限售股份对应限售股股东数量为32名，对应股份数量合计为48,848,749股，占公司股本总数的51.96%，除首发限售股份外，本次上市流通的其他限售股为首发战略配售股，对应限售股股东数量为1名，该限售股股东对应的股份数量为1,279,452股，占公司股本总数的1.36%。

现上述限售股锁定期即将届满，将于2024年7月18日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首发限售股份和战略配售股份，自公司首发限售
股份和战略配售股份形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。1

三、本次上市流通的限售股的相关承诺

（一）深圳国中创业投资管理有限公司－深圳国中中小企业发展私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺：

“1、自公司股票上市之日起12个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单位直接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。

2、本单位持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格参考发行价格且应符合法律法规的相关规定。减持方式可采用包括集中竞价、大宗交易及协议转让等方式进行，如采用集中竞价方式的，本单位将依法在减持前配合公司在首次卖出前提前至少15个交易日公告减持计划（但减持后本单位持有的公司股份低于5%时除外）；如采用集中竞价以外的方式的，本单位将在首次减持前3个交易日通过公司公告减持计划（但减持后本单位持有的公司股份低于5%时除外），并将依法履行信息披露义务。

3、如公司上市后发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的，则发行价将根据除权除息情况作相应调整。

如本单位违反股份锁定及减持相关承诺，出售公司股票且获得收益的，所得收益归公司所有，并将承担相应的法律责任。”

（二）深圳南山架桥卓越智能装备投资合伙企业（有限合伙）、北京石溪清流投资有限公司－合肥石溪产恒集成电路创业投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳源创力清源创业投资合伙企业（有限合伙）、常州清源天使创业投资合伙企业（有限合伙）、上海力合清源创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州新麟二期创业投资企业（有限合伙）承诺：
1 根据《深圳精智达技术股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2024-
004），公司使用自有资金回购的股份将用于股权激励或员工持股计划，若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。因此，在计算相应的股权比例时，暂不考虑公司已经回购的股份数量。


“1、自公司股票上市之日起12个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单位直接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。

2、本单位持有的公司股份在锁定期满后两年内，本单位减持股份数量不超过所持有公司股份总数，减持价格参考发行价格且应符合法律法规的相关规定。减持方式可采用包括集中竞价、大宗交易及协议转让等方式进行，如采用集中竞价方式的，本单位将依法在减持前配合公司在首次卖出前提前至少15个交易日公告减持计划（但减持后本单位持有的公司股份低于5%时除外）；如采用集中竞价以外的方式的，本单位将在首次减持前3个交易日通过……
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