公告日期：2024-04-30

上海正帆科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正帆科技”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，维护公司整体利益、全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的主要工作情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人情况

本人刘越, 1961 年出生，中国国籍，硕士研究生学历，高级工程师。中国半导体行业协会理事、中国半导体行业协会集成电路设计分会副秘书长、北京半导体行业协会监事长、中国管理科学研究院学术委员会特约研究员。曾任北大青鸟集团副总裁，北大青鸟环宇科技股份有限公司执行董事及副总裁，中芯国际集成电路制造有限公司副总裁。2011 年至 2014 年，在风险投资公司华登国际任副总裁，负责中国事务与集成电路产业的投资。2014 年至今任北京清芯华创投资管理有限公司董事长，2018 年至今任元禾璞华（苏州）投资管理有限公司董事及总经理。自 2022 年 9 月起任正帆科技独立董事。

在本人任职期间，公司董事会专门委员会情况如下：

审计委员会：费忠新、YU DONG LEI（俞东雷）、胡文言

薪酬与考核委员会：费忠新、YU DONG LEI（俞东雷）、刘越

战略委员会：YU DONG LEI（俞东雷）、黄勇、刘越

提名委员会：胡文言、YU DONG LEI（俞东雷）、费忠新。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》所
要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年，公司共召开 3 次股东大会、8 次董事会，本人出席了全部会议。

出席股东

出席董事会情况

大会情况

应出席 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未亲自

出席次数

次数 席次数 出席次数 席次数 次数 出席会议

8 8 6 0 0 否 3

作为独立董事，本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权利，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。

报告期内，本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序。

(二)参加专门委员会情况

2023 年，薪酬与考核委员会召开 1 次会议，战略委员会召开 1 次会议，本
人出席了全部会议。

专门委员会名称 召开次数 本人出席次数

薪酬与考核委员会 1 1

战略委员会 1 1

作为薪酬与考核委员会和战略委员会委员，报告期内参加了 1 次薪酬与考核委员会和 1 次战略委员会，严格按照公司《独立董事工作制度》等相关规定，对公司的董事和高级管理人员薪酬方案、向不特定对象发行可转换公司债券等事项进行审查，认真履行了监督、核查的职责，充分发挥董事会专门委员会的专业职能和监督作用。

（三）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况


报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。与会计师事务所多次沟通，仔细审阅了2022 年度财务报表……
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